1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由
发行人根据（）确定。Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司财务情况Ⅲ.流通股价格Ⅳ.可转债的存续期 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ 答案：C
解析：根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
2、我国现阶段商业银行取得基金托管资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.最近3个会计年度的年末净资产均不低于3亿人民币Ⅱ.净资产和风险控制指标符合有关规定Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数Ⅳ.有安全高效的清算、交割系统 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 答案：A
解析：担任基金托管人，应当具备下列条件，并经中国证监会和中国银监会核准：1.净资产和风险控制指标符合有关规定。2.设有专门的基金托管部门。3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4.有安全保管基金财产的条件。5.有安全高效的清算、交割系统。6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
3、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致Ⅲ.未在规定时间内报价或
者足额划拨申购资金Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 4、下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是（）。Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限；②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；③决定更换基金管理人、基金托管人；④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；⑤基金合同约定的其他职权。
5、另类投资基金的投资对象包括（）。Ⅰ.股票、债券Ⅱ.黄金、艺术品Ⅲ.房地产、证券化资产Ⅳ.大宗商品、对冲基金 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：A
解析另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。
6、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是()。Ⅰ.侵害的客体是复杂客体Ⅱ.主体为特殊主体Ⅲ.在主观方面必须出于故意Ⅳ.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：A
解析诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益；主体为特殊主体，并且在主观方面必须出于故意。 7、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
8、关于货币市场基金的说法，不正确的是（）。Ⅰ.适合长期投资Ⅱ.既适合短期投资，也适合长期投资Ⅲ.没有投资风险Ⅳ.适合短期投资 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 答案：D
解析与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。货币市场基金是厌
恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所。需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合长期投资。 9、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是（）。Ⅰ．已被机构聘用Ⅱ．最近3年未受过刑事处罚Ⅲ．未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的Ⅳ．品行端正，具有良好的职业道德 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ 答案：C
解析ⅠⅡⅢⅣ四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。 10、开放式基金的注册登记体系的模式包括（）。Ⅰ.“混合”模式Ⅱ.基金管理人的自建注册登记系统的“外置”模式Ⅲ.委托中国结算公司作为登记机构的“外置”模式Ⅳ.基金管理人自建登记系统的“内置”模式 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：B
解析我国开放式基金注册登记体系的模式包括：①基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式；②委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式；③以上两种情况兼有的“混合”模式。
11、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ 答案：D
解析证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；应当建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。
12、下列属于基金信息披露的规范性文件的是（）。Ⅰ.《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅱ.《基金净值表现的编制与披露》Ⅲ.《货币市场基金信息披露特别规定》Ⅳ.《上市交易公告书的内容与格式》 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：A
解析《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章。 13、下列关于基金的说法，错误的是（）。Ⅰ.封闭式基金没有规模限制Ⅱ.开放式基金规模固定Ⅲ.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易Ⅳ.开放式基金的基金份额不能在证券交
易所上市交易 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定，投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请，交易在投资者与基金管理人之间完成。
14、下列关于证券发行的描述中，正确的是()。Ⅰ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 答案：A
解析有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券。(2)向累计超过200人的特定对象发行证券。(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ.融资专
用资金账户Ⅱ.融券专用证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易资金交收账户 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅲ 答案：D
解析证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。 16、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ.委托人的高级管理人员Ⅱ.委托人的董事Ⅲ.委托人的监事Ⅳ.委托人 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：B
解析财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。 17、属于基金巨额赎回的有（）。Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的8%Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
18、在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ停业;Ⅱ解散;Ⅲ撤销;Ⅳ破产 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析《证券公司定向资产管理业务实施细则》第五十条规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。
19、下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ公司的董事甲某;Ⅱ持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某;ⅢA公司的实际控制人丙某;Ⅳ为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕 信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。
20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。Ⅰ信用交易资金交收账户;Ⅱ融券专用证券账户;Ⅲ客户信用交易担保证券账户;Ⅳ信用交易证券交收账户 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记 结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
21、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。Ⅰ股东大会;Ⅱ监事会;Ⅲ投资决策机构;Ⅳ董事会 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务 应建立有效的风险监控报告机制，定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。
22、上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有（）。ⅠT日;ⅡT+3日;ⅢT-1日;ⅣT+6日 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：B
解析上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期 有：T+3日、T+6日。 23、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（）。Ⅰ公司名称;Ⅱ公司注册资本;Ⅲ出资证明书的核发日期;Ⅳ股东缴纳的出资额 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：C
解析根据《公司法》第31条的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明下列事项：①公司名称；②公司成立日期；③公司注册资本；④股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；⑤出资证明书的编号和核发日期。 24、下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（）。1无民事行为能力；Ⅱ因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年；Ⅲ担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年；Ⅳ个人所负数额较大的债务到期未清偿 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析根据《公司法》第146条的规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管．理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力；②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚．执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，白该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人．并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。 25、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。Ⅰ发起人符合法定人数；Ⅱ符合最低注册资
本要求；Ⅲ建立符合股份有限公司要求的组织机构；Ⅳ有公司住所 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D
解析根据《公司法》第76条的规定，设立股份有限公司，应当具备下列条件：①发起人符合法定人数；②有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制订公司章程．采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。
26、客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（）条件。Ⅰ在交易所上市交易满3个月；Ⅱ股票发行公司已完成股权分置改革；Ⅲ股票交易未被交易所实行特别处理；Ⅳ股东人数不少于1000人 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：A
解析客户融资买人、融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的、符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。标的证券为股票的，股东人数不少于4000人。 27、下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。Ⅰ财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定；Ⅱ有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；Ⅲ具有证券经纪业务资格；Ⅳ证券公司治理结构健全，内部控制有效 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：A
解析根据《证券公司融资融券业务管理办法》第7条的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格；②公司治理健全。内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好．最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度．实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩证监会规定的其他条件。
28、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。Ⅰ监管谈话；Ⅱ罚款；Ⅲ出具警示函；Ⅳ责令改正 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D 解析根据《上市公司信息披露管理办法》第59条的规定，信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函；④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。
29、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。Ⅰ融资专用资金账户；Ⅱ融券专用证券账户；Ⅲ客户信用交易担保资金账户；Ⅳ信用交易资金交收账户
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ 答案：D
解析证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
30、期货交易所结算会员有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，Ⅰ违反规定接纳会员；Ⅱ违反规定收取手续费Ⅲ不限制会员实物交割总量的Ⅳ任用不具备资格的期货从业人员的
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析第六十五条，期货交易所、费期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二)违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。 31、甲公司的股票上市文件公告以后，一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据?（） Ⅰ公告文件披露了最大的10名股东的名单，但没有说明他们的持股数额；Ⅱ 公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况；Ⅲ公告文件披露了最近三年的盈利情况，但没有报告公司未来三年的盈利预测；Ⅳ公告文件提供了股东大会的申请上市决议，但没有提供主要债权人的同意书 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ 答案：D
解析《证券法》第54条规定签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：(一)股票获准在证券交易所交易的日期；(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；(三)公司的实际控制人；(四)董事、监事、高。级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
32、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少要包括（）内容，Ⅰ对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；Ⅲ对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；Ⅳ对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D
解析《证券投资基金销售管理办法》第六十条，基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少要包括以下内容：（一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；（二）对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法；（三）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法；（四）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。 33、公开募集基金的基金管理人履行职责包括（），Ⅰ依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；Ⅱ办理基金备案手续；Ⅲ对管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；Ⅳ编制中期和年度基金报告 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D
解析《基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人应当履行以下职责：（一）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；（二）办理基金备案手续；（三）对管理的不同基金财产分别管理、分别记账、进行证券投资；（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（六）编制中期和年度基金报告；（七）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；（九）按照规定召集基金份额持有人大会；（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 34、根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施 包括（）。Ⅰ责令处理非法持有的证券;Ⅱ没收违法所得，并处罚款;Ⅲ暂停或撤销相关业务许可;Ⅳ单处罚款 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：A 解析《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或
者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
35、证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ业务管理制度;Ⅱ投资决策机制;Ⅲ操作流程;Ⅳ风险监控体系 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D
解析证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求,根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。 36、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,（）。Ⅰ处以3万元以上10万元以下的罚款;Ⅱ给予警告;Ⅲ情节特别严重的，送司法机关处理;Ⅳ情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反 《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
37、下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）Ⅰ募集资金规模在50亿元以下;Ⅱ单个客户参与金额不低于100万元人民币;Ⅲ客户人数在200人以上;Ⅳ证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析集合资产管理计划应当符合的条件之一是客户人数在200人以下。 38、证券公司融券，可以使用（）。Ⅰ自有资金;Ⅱ自由证券;Ⅲ依法筹集的资金;Ⅳ依法取得处分权的证券 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：B
解析证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自由证券或者依法取得处分权的证券。
39、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（）。Ⅰ每年至少召开一次会议;Ⅱ应当于每年下半年召开会议;Ⅲ应当于股东大会结束后召开会议;Ⅳ监事可以提议召开临时监事会会议
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：D
解析根据《公司法》第55条的规定，监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。 40、下列关于公司合并的说法中，正确的有（）Ⅰ公司合并可以采取吸收合并或者新设合并；Ⅱ吸收合并，合并的各方解散；Ⅲ新设合并，被吸收的公司解散；Ⅳ公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：D
解析根据《公司法》第172条的规定，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并。被吸收的公司解散。2个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并．合并各方解散。根据第174条的规定，公司合并时，合并各方的债权、债务．应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
41、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。Ⅰ资产配置比例控制；Ⅱ项目集中度控制；Ⅲ自营总规模的控制；Ⅳ单个项目规模控制 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：A
解析在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。 42、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（）。1公司章程；Ⅱ招股说明书；Ⅲ承销机构名称；Ⅳ营业执照 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：A
解析根据《证券法》第12条的规定，设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程；②发起人协议；③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；④招股说明书；⑤代收股款银行的名称及地址；
⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。 43、证券公司应当向客户如实披露其（）等情况。Ⅰ客户资产管理业务资质；Ⅱ管理能力；Ⅲ业绩；Ⅳ公司规模 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅳ 答案：A
解析证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险。证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
44、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。Ⅰ持有人要求；Ⅱ公司财务情况；Ⅲ流通股价格；Ⅳ可转债的存续期 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。 45、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ委托人的高级管理人员；Ⅱ委托人的董事；Ⅲ委托人的监事；Ⅳ委托人 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅳ 答案：A
解析财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易。 46、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。Ⅰ参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；Ⅱ所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；Ⅲ负有数额较大但承诺到期清偿的债务；Ⅳ具有证券从业资格 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析财务顾问主办人应具备的条件之一是未负有数额较大到期未清偿的债务。 47、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括（）。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务；Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ；为多个客户办理定向资产管理业务；Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：D
解析经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
48、禁止任何人以（）手段操纵证券市场。Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；Ⅳ以其他手段操纵证券市场。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：A
解析《证券法》第七十七条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（四）以其他手段操纵证券市场。 49、根据《证券公司直接投资业务规范》，直接从业人员开展业务不得有下列（）行为。 Ⅰ单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；Ⅱ贬损同行或以其它不正当手段争揽业务；Ⅲ接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；Ⅳ向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 答案：A
解析根据《证券公司直接投资业务规范》，直接从业人员开展业务不得有如下行为。 （一）单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务；（二）贬损同行或以其它不正当手段争揽业务；（三）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（四）向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失（五）违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产（六）私自泄露投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益（七）隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息（八）损害所在机构利益的不当交易行为（九）在不同直投基金之间、直投基金和直投子公司及其下属机构之间进行不当利益输送
50、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（） Ⅰ融券专用证券账户；Ⅱ客户信用交易担保证券账户；Ⅲ信用交易证券交收账户；Ⅳ信用交易资金交收账户 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D
解析证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户 50、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有（）。Ⅰ挪用集合计划资产；Ⅱ募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；Ⅲ募集资金超过计划说明书约定的规模；Ⅳ使用集合计划资产进行不必要的交易。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 答案：D 解析《证券公司集合资产管理业务管理办法》第五十八条，证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为:（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；（二）挪用集合计划资产；（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
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