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标准题总分 题号 :1
100
标准题得分
98
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
2015 年初，经测算某养老金负债的久期为 7 年，该基金投资两种债券， 其久期分别为 3
年和 11 年，那么该基金需要在这两种债券上分别投资多少才能不受 2015 年利率风险变化的影响？
A、 0.3 和 0.7 B、 0.4 和 0.6 C、 0.7 和 0.3 D、 0.5 和 0.5
学员答案： d
说明：
本题得分： 2 题号 :2
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）
本题分数 :2
假设一张可转换债券发行面值为 1000 美元，可兑换公司 40 股股票。目前的价格是每股
20 美元，那么公司股票至少上涨到（）以上时债券持有者可以通过把债券转换为股票而获利。
A、 30 美元 B、 28 美元 C、 25 美元 D、 18 美元
学员答案： c
说明：
本题得分： 2 题号 :3
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案）
本题分数 :2
某面值为 1000 元的债券当前的市场价格为 有 1 年到期，每年付息
A、 1.09%
1010 元，若该债券的票面利率为
2.1%，还
1 次，则其当前收益率为（）。
B、 2.08% C、 2.11% D、 1.78%
...
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学员答案： b
说明：
本题得分： 2
题号 :4
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
某面值为 1000 元的债券当前的市场价格为 1010 元，若该债券的票面利率为 2.1%，还有 1 年到期，每年付息 1 次，则其到期收益率为（）。
A、 1.09% B、 2.08% C、 2.11% D、 1.77%
学员答案： b
说明：
本题得分： 0
题号 :5
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
某公司债券的面值为 100 元，现距离到期日为 15 年，债券的票面利率为 10％，每半年付息一次。若该债券的现价为 105 元，求到期收益率。
A、 0.0934 B、 0.095 C、 0.0978 D、 0.0883
学员答案： a
说明：
本题得分： 2
题号 :6
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
在久期给定的情况下， 凸性反映了债券带来的现金流的集中程度， 现金流越集中凸性越小，现金流越分散则凸性（）。
A、越小 B、越大
...
.
C、不变 D、无法判断
学员答案： b
说明：
本题得分： 2
题号 :7
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
考虑息票率为 10%，30 年期的债券，每年支付利息 2 次，假设该债券按面值发行，则该债券的久期为（）。
A、 10 B、 30 C、 9.37 D、 9.94
学员答案： d
说明：
本题得分： 2
题号 :8
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
证券的卖方承诺在将来某一指定日期，以约定价格向该证券的买方购回已出售的证券，这一行为被称为 ( ).
A、融资 B、回购 C、抵押 D、反回购
学员答案： b
说明：
本题得分： 2
题号 :9
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
（）存在较高的违约风险，其信用评级一般低于标准普尔
BBB级。
A、投资债券
...
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B、投机债券 C、垃圾债券 D、巨灾债券
学员答案： c
说明：
本题得分： 2
题号 :10
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
按照是否与实际信用活动相关，金融工具可以分为（
）。
A、资本市场工具和货币市场工具 B、原生金融工具和衍生金融工具
C、交易性金融工具和非交易性金融工具 D、一级市场工具和二级市场工具
学员答案： b
说明：
本题得分： 2
题号 :11
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
由著名的大公司发行的短期的、无担保的本票是（）。
A、短期国债 B、回购协议 C、商业票据 D、长期国债
学员答案： c
说明：
本题得分： 2
题号 :12
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 本题分数 :2
以下哪种债券的利率随着市场利率的变化而调整（）。
A、优先股 B、国际债券
...
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C、长期国债 D、浮动利率债券
学员答案： d
说明：
本题得分： 2
题号 :13
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 债券的到期收益率与到期日之间的关系被称为（）。
A、久期 B、凸性
C、利率期限结构 D、远期利率
学员答案： c
说明：
本题得分： 2
题号 :14
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） 若息票率相同，长期债券的波动（）短期债券。
A、大于 B、等于 C、小于 D、无法判断
学员答案： a
说明：
本题得分： 2
题号 :15
题型 : 单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确答案） LIBOR是指（）。
A、伦敦银行业同业拆借利率 B、上海银行业同业拆借利率 C、纽约银行业同业拆借利率
...
本题分数 :2
本题分数 :2
本题分数 :2
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学员答案： a
说明：
本题得分： 2
题号 :16 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
根据交易的标的物，金融市场被分为（）。
A、票据市场 B、证券市场 C、外汇市场 D、黄金市场
学员答案： abcd
说明：
本题得分： 4
题号 :17 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
到期收益率能否实际实现，取决于（）。
A、无违约
B、投资者持有债券到期
C、收到利息能以到期收益率在投资 D、债券可以自由流通
学员答案： abc
说明：
本题得分： 4
题号 :18 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
根据是否立即交割，金融市场分为（）。
A、资本市场 B、现货市场
...
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C、货币市场 D、期货市场
学员答案： bd
说明：
本题得分： 4
题号 :19 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
优先股相对于普通股缺少的权利为（）。
A、不能参与公司的经营管理 B、不能分享公司的升值 C、没有随便卖出股票的权利
D、没有选举董事会和监事会的权利
学员答案： ad
说明：
本题得分： 4
题号 :20 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
投资研究的基本问题包括（）。
A、资产定价 B、套期保值 C、资产组合 D、规避风险
学员答案： abc
说明：
本题得分： 4
题号 :21 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
套利的三个基本特征是（）。
...
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A、零投资 B、风险小 C、正收益 D、无风险
学员答案： acd
说明：
本题得分： 4
题号 :22 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
优先股的优先权体现在（）。
A、分得公司利润的顺序优于普通股 B、分得公司利润的顺序优于债券 C、破产清算顺序优于普通股 D、破产清算顺序优于债券
学员答案： ac
说明：
本题得分： 4
题号 :23 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
投资研究的原则包括（）。
A、风险厌恶原则 B、无套利原则 C、比较原则 D、最大收益原则
学员答案： abc
说明：
本题得分： 4
题号 :24 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
...
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原生金融工具包括（
）。
A、股票 B、期货 C、权证 D、商业票据 E、债券
学员答案： ade
说明：
本题得分： 4
题号 :25 以是多个）
题型 : 多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确答案，答案可
本题分数 :4
国际债券一般分为（）。
A、外国债券 B、美国债券 C、欧洲债券 D、龙债券
学员答案： ac
说明：
本题得分： 4
题号 :26
题型 : 判断题 本题分数 :3
资产支持债券的信用基础不在于 SPV 的资产规模，资产质量和经营利润，而是支持债券的资产的未来收益，担保人的信用或抵押物。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
题号 :27
题型 : 判断题 本题分数 :3
...
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久期是对债券价格对利率敏感性的度量， 久期越大同样利率变化引起的债券价格变化越大。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
题号 :28
题型 : 判断题 本题分数 :3
货币资金通过直接融资和间接融资两种方式从资金盈余部门留向资金不足部门。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
题号 :29
题型 : 判断题 本题分数 :3
可赎回债券赋予了债券购买者在一定条件下赎回债券的权利。
1、 错 2、 对
学员答案： 1
说明：
本题得分： 3
题号 :30
题型 : 判断题 本题分数 :3
金融资产是一个合约，其价值与其物质形态没有任何关系。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
...
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说明：
本题得分： 3
题号 :31
题型 : 判断题 本题分数 :3
由于套利者的快速介入，使得市场价格很快趋于公平。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
题号 :32
题型 : 判断题 本题分数 :3
债券持有者可以参加公司的经营、管理等各项活动。
1、 错 2、 对
学员答案： 1
说明：
本题得分： 3
题号 :33
题型 : 判断题 本题分数 :3
财富是现时收入与未来收入现值的和。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
题号 :34
题型 : 判断题 本题分数 :3
股东的破产会对公司的经营造成影响。
...
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1、 错 2、 对
学员答案： 1
说明：
本题得分： 3
题号 :35
题型 : 判断题 本题分数 :3
套利是无风险的，投机是有风险的。
1、 错 2、 对
学员答案： 2
说明：
本题得分： 3
...
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