14.1 采购管理的相关概念和主要过程 382
14.1.1 概念和术语 382
14.1.2 采购管理的主要过程 382
14.2 编制采购计划 384
14.2.1 编制采购计划的输入、输出 385
14.2.2 用于编制采购计划过程的技术、方法 14.2.3 工作说明书 390
14.3 编制询价计划 391
14.3.1 常见的询价文件 393
14.3.2 确定对投标的评判标准 394
14.4 询价 395
14.4.1 询价的输入 395
14.4.2 询价的方法和技术 396
388
14.4.3 询价的输出 396
14.5 招标 397
14.5.1 招标人及其权利和义务 397
14.5.2 招标代理机构 398
14.5.3 招标方式 398
14.5.4 招投标程序 399
14.5.5 投标 399
14.5.6 开标、评标和中标 399
14.5.7 供方选择 400
14.5.8 相关法律责任 403
14.6 合同及合同收尾 404
14.6.1 合同管理要点 404
14.6.2 合同收尾 405
14.1采购管理的相关概念和主要过程
14.1.1采购的含义和作用
采购是从项目团队外部获得产品、服务或成果的完整的购买过程；
通过合法和标准化的采购管理，可以达到降低成本、增加项目利润的作用。
IT项目采购的对象分为工程、产品/货物、服务三大类，有时项目和服务会以项目的形式通过招投标过程成交。
采购的基本要求：采购必须满足技术和质量的要求，同时满足经济性或价格合理的要求。
14.1.2采购管理的主要过程
编制采购计划；编制询价计划；询价、招投标；供方选择；合同管理和收尾；
每次采购都需要经历编制采购计划 到 合同收尾 的完整过程。
14.2编制采购计划（受进度计划影响最大）
编制采购计划的第一步是确定产品和服务是自制还是外购（自制/外购分析），采购的流程方法，潜在的卖方，采购的数量和时间，并把结果写到项目采购计划中。
14.2.1用于编制采购计划过程的技术、方法
自制/外购决策分析；专家判断；合同类型；
自制、外购决策分析
确定项目的哪些产品、成果、服务是外购还是自己提供，进行风险转移；
考虑所有相关的成本，无论是直接成本还是间接成本。
专家判断
专家来源：项目执行组织中的其他单位；顾问；专业技术团体；行业集团；
合同类型：固定总价合同；成本补偿合同；时间和材料合同（工料合同）；
成本补偿合同分类：成本加酬金合同、成本加固定酬金合同、成本加鼓励酬金合同。
时间和材料合同是固定总价合同和成本补偿合同的混合类型。
14.2.2采购计划编制工作的输入、输出
输入：范围基准（范围说明书、WBS、WBS字典）；项目干系人的需求文档；合作协议；风险记录；与风险相关的合同决定；活动资源要求；项目进度；活动成本估计；性能价格比基准；事业环境因素；组织过程资产；
输出：采购管理计划；采购工作说明书；
采购管理计划描述从形成采购文件到合同收尾的采购过程。
采购工作说明书描述了由卖方提供的产品、服务、成果。
每个采购工作说明书都来自于项目范围基准，定义了与采购合同相关的部分项目范围。
工作说明书应该清楚描述工作的具体地点、完成的预定期限、具体的可交付成果、付款方式和期限、相关质量技术指标、验收标准等内容。
P388 工作说明书样本
14.2.3工作说明书（SOW）
工作说明书概念
工作说明书（sow）是对项目所要提供的产品、成果、服务的描述；
内部的工作说明书叫任务书。
工作说明书编写要求
基于业务需要、产品、服务的需求；
工作说明书内容要点
前言；服务范围、方法；假定；服务期限；工作量估计；双方角色和责任；交付资料；
完成标准；顾问组人员；收费和付款方式；变更管理等。
工作说明书与范围说明书的区别
工作说明书是对项目所要提供的产品、服务的叙述性描述。
项目范围说明书通过明确项目应该完成的工作而确定了项目的范围。
14.3编制询价计划
输入：采购管理计划；工作说明书；项目管理计划；自制/外购决策；
输出：采购文件；评估标准；工作说明书（更新）；
工具和技术：标准表格；专家判断；
14.3.1常见的询价文件
方案邀请书（RFP: Request For Proposal）
用以征求潜在供应商建议的文件；又称为请求建议书。
（内容及格式）P393
报价邀请书（RFQ: Request For Quoting）
一种主要依据价格选择供应商时，用以征求潜在供应商报价的文件；
RFQ又称为请求报价单，最简单的一种形式就是报价单。
询价计划编制过程常用到的其他文件
征求供应商意见书（Request For Information, RFI）；投标邀请书（Invitation for Bid ,IFB）；招标通知书；洽谈邀请；承包商初始建议征求书；
征求供应商意见书RFI用来征求供应商意见，以使需求明确化。
如果需求很明确，则使用方案邀请书，征求供应商建议。
14.4询价
询价过程从潜在的卖方处获取如何满足项目需求的答复，如投标书和建议书；
这个过程由潜在的卖方完成大部分实际工作，买方无需支付直接费用。
输入：组织过程资产；采购管理计划；采购文件；
输出：合格卖方清单；采购文件；建议书；
询价的方法和技术：投标人会议；刊登广告；制定合格卖方清单；P396
投标人会议是在准备建议书之前与潜在供应商举行的会议。用来确保所有潜在供应商
对采购目的有一个清晰、共同的理解。
采购文件是买方准备发给每一个卖方的正式邀请，是卖方准备投标文件的依据。
建议书是由潜在的、合格的卖方准备的文件。用以阐明卖方有能力和意愿提供买方所需的产品、成果或服务。
14.5招标
招标是采购的一种形式；
14.5.1招标人及权利和义务 教程 P397
14.5.2招标代理机构
招标代理机构的法律地位
招标代理机构是独立于政府和企业之外，为市场主体提供招标服务的专业机构，属于中介服务组织；其招标代理资格由国家招投标主管机关严格认证。
招标代理机构的权利和义务
权利：组织和参与招标活动；依据招标文件规定，审查投标人资质；按规定标准收取招标代理费；
义务：维护招标人和投标人的合法利益；组织编制和解释招标文件；接受国家招标投
标管理机构和有关行业组织的指导、监督；
14.5.3招标方式
分为公开招标、邀请招标
公开招标：指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标；
邀请招标：指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标；
14.5.4招标程序
公开招标的发布招标公告，邀请招标的向3个以上具备承担招标项目能力资信良好的特定法人或组织发出投标邀请书；
招标人根据需要组织潜在投标人踏勘项目现场；
投标人投标；
开标；开标由招标人主持
评标；
确定中标人；
订立合同；
14.5.5投标
联合体以一个投标人的身份共同投标。资质以较低的一方为准。
14.5.6开标、评标和中标
开标：
开标应当在提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。
开标地点在招标文件中预先确定。
开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。
所有投标文件，在开标时应当众拆封、宣读。
开标过程应当记录，并存档备查。
评标由评标委员会负责。评标委员会由招标人代表、有关经济、技术方面的专家组成。
选择投标价最低的投标人，但投标价不得低于成本
中标：
向中标人发出中标通知书，同时将中标结果通知所有未中标的投标人
自中标通知书发出之日起30日内，招标人和中标人签订书面合同。
中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。
供方选择：
建议书分为技术(方案)、商业(价格)和管理三部分。
供方选择的工具和技术：
加权系统；
独立估算；
筛选系统；
合同谈判。
14.5.7相关法律责任 P403
投标人串通投标、行贿后中标的，中标无效，处中标项目金额的千分之5到10的罚款，对单位主管人员或者直接责任人处单位罚款的百分之5到10的罚款，没收违法所得，情节严重的，取消一到两年招标项目的投标资格并予以公告。
14.6合同管理及合同收尾
14.6.1采购合同管理要点 了解
指导与管理项目执行，授权承包商在适当的时机开工；绩效报告；质量控制；整体变更控制；风险监控；
合同管理的目标：保证合同的有效执行；保证采购产品及服务的质量控制；
14.6.2合同收尾
完成每一次项目采购，都需要合同收尾过程。
合同收尾的主要内容
合同管理更新；合同提前终止；合同索赔；
合同提前终止是合同收尾的特殊情况，产生于双方的协商一致、或一方违约、或合同中提到了买方有权决定。
采购审计
对采购的完整过程进行系统的审查；
目标：找出本次采购的成功和失败之处，以供其他项目借鉴；
合同收尾的输入、输出
输入：合同文件及合同管理计划；合同收尾程序；
输出：合同收尾；组织过程资产更新（合同文件；可交付验收；经验教训）；
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