券商研究所实习总结
【篇一：证券公司行业研究员实习小结】
实习小结
从来公司报到到现在已有一个多月了，时间虽然短，但是学到了很多东西，现在把我这段时间的学习工作做如下总结。
刚来报到的时候，人力资源部的汤老师给我们介绍了公司的各个组成部分，以及每个部门的职能，让我们进一步熟悉公司。又对实习期间的注意事项做了说明，比方请假的流程、上下班时间以及要做好保密工作、工作中的资料不能带出办公区，还叮嘱我们在工作和学习中要勤奋，主动向老师请教，了解国家对于证券行业的法律法规，遵纪守法。在这段时间的工作生活中我一直都遵照老师的话来要求自己。早上提前来公司，帮助同一个办公室的同事和老师整理办公桌，并把水烧好，下午下班之后也把当天的任务完成才离开公司。之前报了证券从业资格考试，我利用中午和晚上的时间抓紧学习证券市场的知识，争取早日通过考试，取得证券从业资格证。
来到研发中心，刘总和丁总给我们开了个小会，安排我们在实习期间的任务，告诉我们要尽快熟悉证券市场，努力学习，早日成为一个合格的行业研究员，还要求我们要有团队精神，同事之间相互协作、遵守纪律。培训的第一阶段，刘总给我们做了一个“推开券商研究业务之窗”的讲座，课件里用大量的图表生动形象地介绍了证券行业的基础知识，还要求我们大量阅读其他公司的分析报告，学习他人的研究方法，总结形成自己的研究思路。我的导师李艳廷老师性格开朗、待人友善，给我布置任务的时候喜欢先听听我的看法，让我有很亲切的感觉。她研究的是机械行业，所以我每天都看两篇机械行业的深度研究报告，并根据要求写出报告的框
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架，在这个过程中我渐渐学会理清一篇报告中的研究结论、核心假设、事实材料和分析逻辑，对于文章中不够完善的地方也能提出自己的见解。在挑选研究报告的时候，李老师告诉我董亚光、刘荣等人写的报告质量高，可借鉴的地方多，可以多看看，我也侧重选择基础零部件行业的报告来研读。通过学习，我了解了对于机械领域三基产业“十二五”规划发展的相关内容，知道了基础零部件中轴承、齿轮等子行业的发展现状、行业特点和发展趋势，并对这些行业中较典型的几家上市公司的研究报告进行比照分析，以便从多个角度来了解一家公司。
李老师还交给我一个任务，找出211家机械行业上市公司从2001年到2011年各年度的研发费用。刚开始，我觉得这是一个大工程，但是试着找了几个数据之后便轻松上手了。有的公司的年度报告里并没有直接写明“研发费用”，而是各种政府科研项目补助、计入当期损益等，这对我的会计报表知识也提出了要求，所以我积极补习之前学过的会计基础知识。这使我明白了，要做好行业研究员必须掌握多种专业知识，从宏观到微观多学多看，丰富自己的知识面。
通过妇女节和公司十周年庆典的活动，我和同事们更熟悉，相处也更加融洽，师兄师姐们都很友好，多次帮助我解决工作中遇到的难题，我很喜欢这样的工作氛围，也很愿意加入公司这个大家庭，我会在接下来的工作中更加努力，做出更好的成绩，争取早日成为公司的一名正式职工。
【篇二：证券公司实习报告】
专业班级：
学 号：
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姓 名：
指导教师：
实习题目：
实习单位：
实习日期：中国矿业大学管理学院毕业实习报告 金融08-3 09084200 聂田田秦 洋 毕业实习报告 海通证券股份徐州营业部
2012年5月
目 录
1 实习单位概况
简介
海通证券股份的前身是上海海通证券公司，成立于1988年，是我国最早成立的证券公司之一。1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。2001年底，公司整体改制为股份。2002年，经中国证监会批准，公司注册资本金增至87.34亿元，成为国内证券行业中资本规模最大的综合性证券公司，并致力于走国际化的金融控股集团的发展道路，公司收购黄海期货公司并更名为海通期货。公司先后发起设立了富国基金治理，海富通基金管理。2004年，由公司控股的海富产业投资基金管理正式运作。2008年1月，海通〔香港〕金融控股获准开业，顺利取得各项业务牌照。海通开元投资也于2008年10月设立，负责公司的直接股权
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投资业务。
1.2、实习时间和地点
2012年2月10日-----2012年4月10日
海通证券徐州营业部
作为金融专业的学生，根据金融学专业的专业特点，在金融单位实习有利于培养自己综合运用所学专业的基本理论、基本方法、基本技能，理论与实践相结合，独立分析问题和解决问题能力。
通过8周在海通证券股份徐州营业部的实习，我接触证券行业的工作，拓宽知识面，增强感性认识， 将所学的专业理论知识运用与实践，在实践中结合理论加深对其的认识和总结，并再次学习，将专业知识与实际接轨，逐步认识体会，从而更好地将所学的知识运用到具体的工作中去，接触社会，体验生活，学会感悟，学会与人相处，学会团结协作，为毕业后走上工作岗位打下一定的基础。
(1)根据学校对毕业生实习工作的安排,完成大四的实习工作。
〔2〕加深对所学金融专业课程和其他实践环节的理解，增强综合运用金融专业知识和技能以及其他相关经济管理知识和技能的能力。
(3)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识。
(4)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题
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1.4、实习内容
〔1〕海通证券的发展历程及其在中国证券业中的地位
①中国aa级券商，2007年7月海内上市，中国最早成立的券商之一。 ②180家营业网点，遍布全国28个省市地区和直辖市。
③同时拥有客户端软件和浏览器网上营业厅两种在线交易方式，双通道的交易系统确保跑道更畅通、更快捷，系统更稳定。
④同行业最具竞争力的优惠交易佣金吸引着各类型投资者光临，帮您节省更多的交易成本。保证给你全国最低的证券交易佣金
⑤实力强盛的投资队伍，由业内排名第一名的证券研究所为您提供多种方式的咨询服务，并独家推出业内唯一以周刊形式发行的公司重要客户内参《投资宝典》。
〔2〕公司经营范围：证券〔含境内外上市外资股〕的代理买卖，代理证券的还本付息、分红派息，证券代保管、鉴证办理登记开户，证券自营买卖，证券〔含境内外上市外资股〕的承销〔含主承销〕，证券投资咨询〔含财务参谋〕，受托投资管理，中国证监会批准的其他业务。
公司分支机构经营范围：证券代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户、开放式基金代销及主管部门批准的创新类业务。
〔3〕海通证券徐州中山北路营业部的内部设置，下设理财中心、综合部、销售部、业务部、电脑部五个部门。理财中心的工作包括接待客户，提供咨询服务及客户的维护；业务部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，综合部进行每天发生的资金、股票进出清算、会计
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核算及一些内部综合业务；销售部负责股票经纪人的管理，客户的发展及业务的拓展；电脑部则负责管理和维护数据。
〔1〕我被安排在理财中心工作。主要就是负责客户的各种咨询和客户的维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
〔2〕我每天早晨8：30上班，然后就是公司安排大家活动筋骨，以使大家有更饱满的工作热情。
〔3〕回到办公室，我会打开电脑浏览一下早间的财经资讯，通常我们都会有一个晨会以及内部报纸，用来分享最新的信息，我都会认真的聆听前辈们的简介以及分析，并记在准备好的笔记本上备用。在前辈的指导下，我会把当天的财经要闻，三大报头条，前日短信，和一些理财投资建议打印出来，粘贴在客户经常能看见的公示栏上。
〔4〕一般从9点半开市以后客户就开始源源不断的来了，不过大多数时候，我还是要看理财中心的前辈们如何处理一些问题，学习怎样和客户交流，并了解客户的需求。
〔5〕有时候客户来的不是很集中的空隙时间，我就会和前辈到散户大厅，及中户室，大户室转转，了解大家讨论些什么，需求些什么，或者有什么需要帮助的问题和困难。
〔6〕前台服务。理财中心在进门处设有前台经理，主要负责客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料和银证通及银证转帐的开通和取消等等的表格填制，征信的前期业务。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，手续进行了详细的了解。对柜台业务有了一定的了解后，我们可以指导客户填写办理各种业务的表
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单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。
〔7〕提高专业素养。在实习之前我曾经在国泰君安实习过也在那里学到了许多关于股民的一些心理分析。因此在海通证券的实习期间，我更加关注股市的运行和对股民心理的揣摩，并对一些个股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回忆了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情及分析软件，学到了一些新的知识。
〔8〕整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证通申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。
〔9〕对客户进行 服务，比方股息分配或新产品的推出以及优惠政策的通知
〔1〕转户岗一定要谨慎小心，因为很多不是本人的来转户，操作人员就把握一点，转户速度要慢，充分劝解不要转走，还要看是不是本人，比方双胞胎或兄弟，或长的像的，很多种人来转户，转走了之后，本人来了问题和责任就是操作人员的。在实习的刚开始的时候，我由于没有工作经验，又一次就犯了这样的错误，好在当时前辈及时提醒，并帮助我改正错误，才使得我的行为没有造成太大的损失，前辈在工作之余又向我讲述了一些以前一些新人会犯的错误，我受益匪浅，在以后的实习过程中，总是保持谨慎细心的态度去完成每一项业务。
【篇三：证券公司实习职工作总结】
半 年 工 作 总 结
不知不觉，我加入xx这个大家庭已经半年，这半年来的工作是愉快的、紧张的，充实的，让我学到很多东西，但同时也存在着一些可以改良的地方，于是站在8月的开头，对这段时间
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的工作做一个小小的总结，并对下半年的工作做出规划，以勉励自己在未来的工作中越来越努力，为公司做出更多的奉献。
一、上半年工作内容与业绩表现
对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段，第一阶段是学习和实习阶段，第二阶段是正式上手工作阶段。
在第一阶段，主要是熟悉整个公司工作环境和企业文化，了解合规部的工作内容和分工安排，学习与工作相关法律法规，并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。第一天上班，x总就安排我对当天的xx部09年工作安排会议进行记录，并指派耐心热情的xxx作为我实习阶段的老师。此后，我在xxx的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投资银行等制度和与证券公司风险控制相关的法律法规。工作的大体环境了解后，xx就安排我到愚园路营业部实习，对这段时间的学习，领导提出两个具体要求，一是每周提交本周的学习内容，二是撰写三篇关于经纪业务的文章，通过完成这两个具体要求，我对证券业务的柜台操作流程有了更深入的了解，仔细思考了经纪业务常见法律诉讼原因及对策和经纪业务的政策监管历史演变及现状。营业部的一个月，我在营业部的计划财务部，理财中心和柜台进行了学习，
在计划财务部的工作主要是帮助xxx进行会计凭证的录入，在理财中心我旁听了研究所晨会,整理晨会中有用的资讯,协助xxx将资讯传导至客户,协助进行客户回访和客户 交流工作,在投资者中进行东海讲坛的宣传。
除了风险监控各种报表的制作，我还负责整个合规部门的档案整理工作，担任本部门的固定资产管理员和证券从业人员资格管理联络员，负责每月月中部门办公用品的领取，月末部门职工考勤表的制作，部门餐费和通讯费报销等工作。
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二、工作经验总结
这半年的工作中，最大的经验是认真对待交到手上的每一件工作， 从简单的工作也能学到很多的东西，比方会议记录和档案整理，这两项工作看起来很容易，其实用心去做，对新职工熟悉工作环境很
有用处。会议记录时需要记录下领导对各个同事任务分配，通过这个过程马上能认识新同事，会议上领导会指出最近一段时间工作的重点，通过会议记录能把握工作中的主要矛盾，对工作的内容和性质有更加直观的了解。档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同，学习同事在合同审查中关注的法律风险，还能接触到合规总监对公司各项业务和制度发表的意见，学习领导看待问题的方式和角度。
三、可改良之处
工作中最大的缺陷是工作效率不高，有时会浏览一些与工作无关的网页，后来受到信息技术中心屏蔽开心网的启发，我在网上专门搜索了一个叫做网络爸爸的软件，这个软件可以设置一些关键字，如小说，淘宝，购物，文学，娱乐，电影等，然后将出现这些关键字的网页屏蔽掉，并且可以控制msn，qq等聊天工具的登录时间。自从用了这个软件，我上班时间的工作效率明显提高，下班之后也能看看书，学习学习，大大减少了我的娱乐时间。
四、下半年工作设想
在下半年的工作中，一方面服从命令听指挥，认真完成领导交代的工作，另一方面在业余时间还要多学习和充实自己，通过剩下的三门证券从业资格考试和期货从业资格考试，使自己的能力更能胜任目前的工作。
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最后，感谢这半年来给了我许多帮助的领导和亲爱的同事们，他们的存在，让我更爱这份工作，更爱xxx这个家。
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