泛华建设集团有限公司
（工程施工） 质量、环境、职业健康安全
管理手册
受控状态：受控 版本号： A/0 编制人： 审核人： 批准人： 分发号：
2006年11月20日发布 2006年12月1日实施
目 录
0.1管理手册发布令 .............................................................................................................................. 5 0.2管理者代表任命书 ......................................................................................................................... 5 0.3 管理方针和目标............................................................................................................................. 6 0.4 手册、程序文件的控制要求 ........................................................................................................ 8 0.5企业概况 .......................................................................................................................................... 9 1目的和范围 ...................................................................................................................................... 11
1.1目的： ................................................................................................................................... 11 1.2适用范围： ........................................................................................................................... 12
1.3删减说明： ........................................................................................................................... 12 2引用文件........................................................................................................................................... 13 3术语和定义 ...................................................................................................................................... 13 4质量、环境和职业健康安全管理体系......................................................................................... 14
4.1 总要求 .................................................................................................................................. 14 4.2 文件要求 .............................................................................................................................. 15
4.2.1 总则 ........................................................................................................................ 15 4.2.2 管理手册 ................................................................................................................ 15 4.2.3 文件控制 ................................................................................................................ 16 4.2.4 记录控制 ................................................................................................................ 17
5管理职责........................................................................................................................................... 18
5.1管理承诺 ............................................................................................................................... 18 5.2以顾客为关注焦点 .............................................................................................................. 19
5.2.1 确定顾客要求 ....................................................................................................... 19 5.2.2 顾客要求的实现 ................................................................................................... 20 5.2.3 法律法规和其他要求 ........................................................................................... 20 5.3 管理方针 .............................................................................................................................. 21 5.4策划 ....................................................................................................................................... 21
5.4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系策划 ..................................................... 21 5.4.2 质量管理过程 ....................................................................................................... 22 5.4.3 环境因素 ................................................................................................................ 22 5.4.4 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 ..................................................... 23 5.4.5 目标、指标 ............................................................................................................ 23 5.4.6 环境、职业健康安全管理方案 .......................................................................... 24
5.4.7 目标/指标及管理方案的评审、修订 ................................................................ 24 5.5职责、权限和沟通 .............................................................................................................. 24
5.5.1 职责和权限 ............................................................................................................ 24 5.5.2 管理者代表 ............................................................................................................ 34 5.5.3 信息交流 ................................................................................................................ 34 5.6管理评审 ............................................................................................................................... 35
5.6.1 总则 ........................................................................................................................ 35 5.6.2 评审输入 ................................................................................................................ 36 5.6.3 评审的输出 ............................................................................................................ 36
6资源管理........................................................................................................................................... 37
6.1资源的提供 ........................................................................................................................... 37 6.2人力资源 ............................................................................................................................... 37 6.3 基础设施 ............................................................................................................................ 38 6.4 工作环境 .............................................................................................................................. 39 7 产品实现 ......................................................................................................................................... 39
7.1 产品实现的策划 ................................................................................................................. 39 7.2 与顾客有关的过程 ............................................................................................................. 40
7.2.1 与产品有关的要求的确定 ................................................................................... 40 7.2.2 与产品有关的要求的评审 ................................................................................... 40 7.2.3 外部交流与沟通 ................................................................................................... 42 7.3 设计和开发.......................................................................................................................... 43 7.4采购 ....................................................................................................................................... 43
7.4.1 总则 ........................................................................................................................ 43 7.4.2 采购信息 ................................................................................................................ 43
7.4.3 采购产品的验证 ................................................................................................... 44 7.5生产和服务的提供 .............................................................................................................. 44
7.5.1 生产和服务提供的控制 ....................................................................................... 44 7.5.2 生产和服务提供过程确认 ................................................................................... 44 7.5.3 标识和可追溯性 ................................................................................................... 45 7.5.4 顾客财产 ................................................................................................................ 45 7.5.5 产品防护 ................................................................................................................ 46 7.6 监视和测量装置的控制 ..................................................................................................... 47 7.7 环境和职业健康安全运行控制 ........................................................................................ 48 7.8 应急准备和响应 ................................................................................................................. 49 8 测量、分析和改进 ......................................................................................................................... 51
8.1 总则 ...................................................................................................................................... 51 8.2 监视和测量.......................................................................................................................... 52
8.2.1 顾客满意的监视和测量 ....................................................................................... 52 8.2.2 内部审核 ................................................................................................................ 52 8.2.3 过程的监视和测量 ............................................................................................... 53 8.2.4 产品的监视和测量 ............................................................................................... 54 8.2.5 环境绩效的监视和测量 ....................................................................................... 54 8.2.6 职业健康安全绩效监视和测量 .......................................................................... 55 8.2.7 合规性评价 ............................................................................................................ 55 8.3 不合格品、不符合项、事故事件的控制 ..................................................................... 55 8.4 数据分析 ............................................................................................................................ 57 8.5 改进 .................................................................................................................................... 58
8.5.1 持续改进 ................................................................................................................ 58
8.5.2 纠正措施 ................................................................................................................ 59 8.5.3 预防措施 ................................................................................................................ 60
附录1 管理体系策划图.................................................................................................................. 61 附录2 工程项目质量管理过程关系图......................................................................................... 62 附录3 管理体系过程关系图 ......................................................................................................... 51 附录4 管理体系设置图.................................................................................................................. 53 附录5 公司管理体系与标准对照及职能分配表 ........................................................................ 53
0.1管理手册发布令
公司编制的《管理手册》经审核符合GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理体系-要求》、GB/T24001-2004 idtISO14001：2004《环境管理体系-要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系-规范》三个标准要求。手册中阐明了公司综合管理方针，明确了管理职责和权限，并对质量、环境和职业健康安全管理体系作了描述，是公司开展质量、环境和职业健康安全管理工作的纲领性文件和行动准则，为满足顾客需求、规范环境行为和员工职业健康安全提供了保证。现正式批准发布，全体员工应严格遵守执行。
总经理： 杨天举 2006年11月20日
0.2管理者代表任命书
公司质量、环境和职业健康安全管理体系按GB/T19001-2000idtISO9001：2000《质量管理体系-要求》、GB/T24001-2004 idtISO14001：2004《环境管理体系-要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系-规范》
三个标准要求建立并整合，旨在按照科学、先进的管理理念，增强员工素质，提高管理水平，确保公司可持续发展。为使体系有效运行，根据三个标准的要求，现任命 张国语同志任管理者代表，具体负责公司质量、环境和职业健康安全管理体系的建立、实施和保持。
总经理：杨天举 2006年11月20日
0.3 管理方针和目标
0.3.1 管理方针
建造精品工程 打造先锋企业 倡导绿色环保 关注员工健康 遵守法律法规 保持持续改进 含义：
建造精品工程：体现了公司以顾客为关注焦点，并争取超越顾客期望的承诺。在建造满足顾客和法律法规要求的产品基础上，通过对质量的改进和创新，满足顾客对产品质量持续提高的要求；创建省、部优工程，进而创建国家级优质工程，并争取超越顾客的期望；不断提高顾客满意度。
打造先锋企业：通过建造精品工程和卓越绩效的管理，打造公司品牌效应。多元化发展，树行业典范。
倡导绿色环保：教育和提高全体员工环境保护、污染预防的意识和能力，引导员工自觉遵守环境法律、法规要求。从管理和施工生产中，开展绿色施工、预
防污染、节能降耗，合理配置和有效利用资源，减少废弃物的活动，以对保护和改善生态环境负责的态度和方法来工作。体现公司建造绿色工程的承诺。
关注员工健康：体现以人为本，组织员工参与危险源辨识、风险评价、风险控制，提高员工安全意识，改善作业条件，加强劳动保护，减少事故，预防职业病的发生和公司财产损失；为员工和相关人员提供健康安全保障。持续改进不断提高公司职业健康安全绩效。体现了公司对相关法规要求，保障员工职业健康安全的承诺。
遵守法律法规：通过公司管理体系的持续改进，不断提高绩效，体现公司满足法律、法规要求的承诺。
保持持续改进：通过规范管理，持续改进公司质量、环境和职业健康安全管理工作，体现了公司持续改进管理体系产品品质和提高过程管理能力，持续满足和增强顾客及相关方满意的承诺。 0.3.2
管理目标（06-07年度）
质量管理目标：
1、 工程质量一次交验合格率100％； 2、 合同履约率100％； 3、 顾客满意度达到90%以上。 环境管理目标：
1、 噪声排放符合国家、地方限值标准和其它要求； 2、 固体废弃物分类存放,及时处理，达到法规规定的要求； 3、 施工现场目测无扬尘,运输无遗撒； 4、 施工及生活污水达标排放；
5、 在满足生产要求的前提下，尽可能减少材料和水、电等能源、资源消耗。 安全生产目标：
1、 杜绝重大伤亡事故，一旦发生，将损失降至最少； 2、 重伤率控制在0.5‰以内；
3、 杜绝行车重大事故，一旦发生，将损失降至最少； 4、 杜绝火灾事故，一旦发生，将损失降至最少； 职业健康目标：
1、加强劳动保护工作，改善作业环境，防止和减少职业危害，一旦发生，将危害降至最低。
0.4 手册、程序文件的控制要求
0.4.1 手册、程序文件中的版本通过“第×年版本”来控制，每章的修改通过每页的“第x次修订”（如0、1、2、3…）来控制，当换页时应更新该页的修改状态号。当手册、程序文件发行三年或更改的章条超过半数以上时，由最高管理者批准重新发放。
0.4.2 手册、程序文件的分发采用统一编码，并在手册、程序文件封面规定部位加编编号，并登记编号分发。
0.4.3 经管理者代表批准向公司外分发手册属“非受控”手册，应在手册封面加盖“非受控”状态。对“非受控”手册不进行更改控制。
0.4.4 质量手册、程序文件的修改，应由提出人提出修改申请，明确修改内容，综合管理部整理并经管理者批准后发放，手册、程序文件持有者负责及时按照修改通知的要求换版、换页或划改，并在手册、程序文件的修改记录中登记。
0.4.5 采用换页形式换掉的旧版页，由手册、程序文件持有者销毁，手册、程序文件换版的旧版本在收到新版本时交回综合管理部。
0.5企业概况
泛华建设集团是国家建设部原直属企业，是为探索中国建筑业改革，并为实践工程总承包和项目管理而设立的现代化企业。历经了多年的发展和累积，创就了建设领域独树一帜的泛华品牌，成为建设行业中具备相当规模和比较优势，且不断提升、持续发展的大型企业集团。
立足于夯实和提升传统建筑产业，整合资源并带动产业链的联动发展，泛华通过探索、延伸、创新和产业流程再造，实践并不断完善“投融资带建设”的经营理念。泛华以投融资开发、工程总承包及项目管理业务为主，主要从事基础设施投资、房地产开发、规划、勘察、设计、监理、建筑工程、市政工程承包及管理、装饰工程等建设项目全过程管理、阶段性管理和工程总承包业务，以及造价、咨询等专业服务。近年来，通过全面推动投融资开发、勘察设计、监理、施工、装饰五大主要业务板块以及其他专业服务的相互联动和提升，形成了全国性的营销网络，初步打造出集自身优势、项目融资、项目管理、规模经营和专业服务为一体的泛华经营模式。
泛华拥有国家建设部颁发的众多高等级特许从业资质和资格，包括30 余项不同专业设计和施工资质：房屋建筑工程施工总承包一级；市政公用工程施工总承包一级；地基与基础工程专业承包一级；建筑装修装饰工程专业承包一级；钢结构工程专业承包一级；工程造价咨询甲级；工程勘察甲级；岩土工程甲级；建筑工程设计甲级；市政公用工程设计甲级；市政公用（排水工程设计）甲级；工
程招标代理甲级；建筑智能化系统工程设计甲级；市政公用工程（不含燃气）监理甲级；建筑装饰设计专项甲级；高尔夫球场设计专项甲级；公路工程监理甲级； 房屋建筑工程监理甲级；智能建筑设计专项甲级；机电设备安装工程专业承包一级；消防设施工程专业承包一级；体育场地设施工程专业承包一级；防腐保温工程专业承包一级；房地产开发二级；土石方工程专业承包二级；建筑防水工程专业承包二级；建筑智能化工程专业承包二级；建筑幕墙工程专业承包二级；安全技术防范准许证(正本)；安全技术防范准许证（副本）。
自创建以来，泛华先后承担了许多重大项目的设计、建设、监理等任务，并以精良的工作品质取得了骄人业绩。其中有 90 余项工程分别获得“鲁班奖” 、 “国家优质工程”、建设部“优秀设计奖”、“长城杯”、“钱江杯” 、“玉兰杯” 、“闽江杯” 等国家和省部级优秀设计、施工、装饰、监理等重要奖项，还被授予“迎接建国五十周年重大工程建设贡献单位”、“用户满意企业”、 “重合同守信用”、“工程质量先进单位” 及建设部“全国工程监理先进单位”。目前，集团已经通过了 ISO9001 、ISO14001 、OHSAS18001 标准体系的年检及达标认证和 UKAS 国际质量认证，已连续两年被评为纳税 A 级和银行资信 AAA 级企业，被农业银行授予信用最高等级 AAA+级，同时获得北京市地税局颁发的纳税最高信誉 A 级企业证书。
泛华广泛结盟战略伙伴，一方面大力加强与境内外金融机构的合作关系，另一方面充分发挥设置在集团的“建设部建筑工程技术专家委员会秘书处”、“中国勘察设计协会咨询工作部”以及“人事部全国人才流动中心建设培训办公室”和“人事部全国人才流动中心建设工作站”等机构的社会活动平台优势，利用探索金融资本与产业资本的嫁接，弥合建筑业断裂的产业链，迅速提升建筑方、投资
方与业主的利润空间。泛华承担了建设部《工业与民用建筑项目管理体系文件》的编著工作，还通过与北京大学、清华大学、天津大学、哈尔滨工业大学等知名院校的合作，开展项目管理的理论与实践的研发，力求为行业的发展与服务作出贡献。同时，泛华充分发挥国内外资金渠道优势，为项目业主做好融资顾问，并根据项目具体情况设计提供行之有效的解决方案。泛华逐步发展成为项目管理集团公司，目前承接实施的代建制和BOT、BT 项目，在投融资方式和风险平衡控制方面，在行业中已具备相应的比较优势。自2004年起，泛华被全国产品与服务统一代码管理部门确立为全国建筑、建材产品赋码的唯一代理机构，全面负责并承担全国建筑、建材产品赋码有关的申请、登记、审核和维护等具体工作。
“劳作、创新、升华，打造行业先锋企业” 是泛华的核心价值观和永恒的奋斗目标，更是泛华不断成长的灵魂力量。目前，泛华业务已稳步进入融投资带建设及项目管理的良性轨道，并形成了产业资本与金融资本有机结合的良好格局。泛华建设集团珍惜“泛华建设”品牌，努力营造良好的企业文化氛围，始终立足于建设行业的最前沿领域，积极开展技术创新和管理创新，广泛吸纳高级复合型人才和代建制团队。集团能够以泛华品牌和机制为各类人才搭建能够实现人生价值的广阔平台。
泛华愿与国内外优秀投资和建设企业建立战略合作伙伴关系，组成强势群体，努力实施企业提升、转型与发展战略，共同建设中国乃至世界美好未来！
1目的和范围
1.1目的：
本手册依据质量、环境、职业健康安全管理体系的标准规定了它们的要求，
用于证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的活动、产品和服务，及通过体系的有效应用，包括持续改进和预防不合格的过程而达到顾客满意。
1.2适用范围： 本手册覆盖范围：
QMS：房屋建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；地基与基础工程专业承包；建筑装修装饰工程专业承包；钢结构工程专业承包；机电设备安装工程专业承包；建筑智能化工程专业承包的施工和服务。
EMS和OHSMS：位于北京市丰台区南四环西路188号十二区42号楼的泛华建设集团有限公司的房屋建筑工程施工总承包；市政公用工程施工总承包；地基与基础工程专业承包；建筑装修装饰工程专业承包；钢结构工程专业承包；机电设备安装工程专业承包；建筑智能化工程专业承包的施工和服务及相关管理活动。
本手册的受控范围：在公司内部使用和上交国家认证机构时为受控文件，发至公司外部为非受控文件。 1.3删减说明：
本公司从事的活动是按照顾客提供的设计进行施工活动，没有开发和设计行为，所以删减 GB/T19001—2000idtISO9001：2000标准的7.3条款。
2引用文件
本手册引用下列标准：
GB/T19001－2000idtISO9001:2000《质量管理体系—要求》
GB/T24001-2004 idtISO14001：2004《环境管理体系—要求及使用指南》 GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》
3术语和定义
3.1 业主：即建设工程的投资人。
3.2 甲方：与公司签订工程承包合同的业主，是公司的顾客和用户。 3.3 设计单位：指具有相应资质，从事建设工程设计的设计机构。
3.4 工程监理单位：指具有相应资质，受业主委托，依法进行建设工程监督管
理的企业。
3.5 分包商：以合同或协议形式向建设施工企业承担部分工程、劳务、施工机
械和施工设备的租赁操作服务的外部单位，是标准中所称“供方”的一种。 3.6 项目经理部：是施工企业为实施某一项承包项目而调配人员组成的一次性
项目管理组织。
3.7 工程项目：指具有独立的设计文件，建成后可以独立发挥生产能力或使用
效益的工程。
3.8 单位工程：是工程项目的组成部分，即可以独立组织施工的工程。 3.9 分部工程：是单位工程的组成部分，一般按建筑物的主要部位划分，如地
基基础工程、主体结构工程、建筑装饰工程和水、电安装工程等。
3.10 分项工程：是分部工程的组成部分，是按照工序把分部工程进一步划分而
成。如主体混凝土结构工程可划分为模板、钢筋和混凝土等分项工程。 3.11 隐蔽工程：在施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖住，则称上道工
序或被覆盖的分项工程为隐蔽工程。
3.12 施工组织设计：是指导建设工程施工准备和施工全过程的技术管理文件。 3.13 施工方案：针对工程项目中的某一个重点部位、关键工序或“四新”（新材
料、新技术、新工艺、新设备）内容等单独策划一整套的施工方法、工艺流程、技术措施、质量要求以及必要图纸等所编成的施工文件。 3.14 技术交底：建筑施工企业传统的技术管理制度之一。由项目经理部到施工
作业班组逐级交底，根据接受交底人岗位的不同，交底的内容也有不同。交底的内容一般有：设计要求，图纸、图集要求的做法，与施工方案的要求，设计变更和洽商，规范、规程和工法要求，以及质量要求和验收标准等。
3.15 产品：指公司按照合同及相关规定承建并交付顾客（业主）的工程项目。
4质量、环境和职业健康安全管理体系
4.1 总要求
公司依据GB/T19001－2000idtISO9001:2000《质量管理体系—要求》、GB/T24001-2004 idtISO14001：2004《环境管理体系—要求及使用指南》、GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系—规范》的要求建立质量、环境和职业健康安全管理体系，形成文件，实施、保持并持续改进管理体系的有效性。公司应：
1）识别建立质量、环境和职业健康安全管理体系所需的管理职责、资源管理、产品实现和测量、分析、改进四大过程及施工生产各子过程，确定这四大过程的顺序和相互关系，采用过程方法进行管理，制定确保这些过程有效运行和控制所需的程序文件、支持性文件；
2）公司确保提供必要的资源和信息，以支持上述过程的运行和监视； 3）对顾客满意度、体系有效性、过程能力、工程产品质量、环境绩效、职业健康安全绩效进行监视、测量、分析并报告结果；
4）通过贯彻管理方针、实施目标控制、内部审核、数据分析、制定并实施纠正/预防措施、管理评审，以实现公司的管理目标，并得到持续改进。 4.1.1本公司的分包过程主要有：劳务分包、专业工程分包。 4.2 文件要求 4.2.1 总则
本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：管理手册（含形成文件的管理方针、管理目标）；程序文件；记录；相关法律、法规、标准、规范；质量、环境和职业健康安全管理制度；作业指导书及GB/T24001-2004所要求形成的文件等。 4.2.2 管理手册
本手册明确了公司的管理方针和管理目标，描述了质量、环境和职业健康安全管理体系范围和适当删减以及质量、环境和职业健康安全管理体系过程关系和相互作用。
公司领导层确定公司的管理方针及目标，组织编写管理手册，手册应便于员工理解和操作。
管理手册是质量、环境和职业健康安全管理体系策划的结果，包括：管理方针和目标；公司的组织结构及各级管理人员的职责、权限和相互关系；引用管理体系的程序文件，概述体系文件的结构；确定质量、环境和职业健康安全管理体系的范围、所需的过程及过程顺序和相互关系；描述了体系覆盖产品及其实现过程和支持过程及其相关的环境因素、危险源的控制要求。
结合公司的特点，编制了通用、共用、专用程序文件，并在手册中描述相应过程控制时加以引用。 4.2.3 文件控制 4.2.3.1 总则
为使公司质量、环境和职业健康安全管理体系涉及的各个场所都使用有效版本的文件，确保管理体系有效运行，公司对管理体系文件进行控制，并编制、实施《文件控制程序》。 4.2.3.2 文件控制的范围
1）形成文件的方针、目标和指标； 2）管理手册； 3）程序文件；
4）相关法律法规、标准、规范； 5）上级主管部门下发或转发的文件；
6）质量/环境/职业健康安全管理制度、作业指导书等技术性或管理性文件；
7）为确保质量体系过程、重要环境因素、不可承受风险的有效策划、运行和控制所需的其他文件；
8）合同文件，指工程承包合同、采购合同等； 9）施工图纸等设计文件；
10）各种质量、环境和职业健康安全记录。 4.2.3.3 程序概要
1）公司制定或编制的文件，发布前由授权人员批准，对文件进行评审和更新时，再次批准；
2）规定文件标识方法，以确保文件的评审和更改与现行修订状态得到识别； 3）规定文件发放范围，设置专人管理，确保在使用处获得适用文件的有效版本，保证外来文件得到识别，并控制其分发；
4）必须对需要保留的作废文件进行标识、规定作废文件处理办法，以防止作废文件的非预期使用；
5）各级文件要妥善保存，保持清晰、完整，易于识别。 4.2.4 记录控制 4.2.4.1总则
记录是阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件，是产品、过程和质量、环境、职业健康安全管理体系与要求是否相符的客观证据。为了确保公司质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，公司对记录进行控制，并制定和实施《记录控制程序》。 4.2.4.2 记录的范围
1）质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录，包括管理评审记录、内部审核记录、培训记录等；
2）工程技术资料包括图纸会审、设计变更、技术交底、试验报告等； 3）生产管理记录，包括工程进度计划、统计报表等；
4）检查记录，指技术质量、安全生产、材料设备等职能部门进行检查时形成的记录；
5）监视测量记录，有关工程/产品/原材料质量，环境绩效、职业健康安全绩效方面的记录。 4.2.4.3 程序概要
记录控制包括记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置等工作。 1）记录要按相关标准和规定要求的格式和内容填写，保证填写及时、准确完整、字迹清楚、签字手续齐全；
2）记录要分类、归口管理，按规定进行编号、标识，建立检索方式； 3）按规定对记录进行归档和保护，确保记录不发生损坏和丢失； 4）规定记录的保存期限，对过期需要销毁的记录按规定加以控制。
5管理职责
5.1管理承诺
最高管理者及领导层，严格按标准要求建立、实施和保持质量、环境和职业健康安全管理体系，并持续改进其有效性，确保通过下述活动建立、实施质量、环境和职业健康安全管理体系并持续改进其有效性。
5.1.1 通过召开会议、组织培训及组织宣传等手段向全体员工传达满足顾客和相
关方要求及法律法规的重要性，使全体员工提高质量意识、环境意识、职业健康安全意识，牢固树立服务顾客的理念和执行法律、法规及公司应遵守的其他要求的自觉性。
5.1.2 制定管理方针，以管理方针为框架，在相关职能和层次上适应QMS、EMS、OHSMS管理目标，并落到实处，并在全员中宣传贯彻。
5.1.3 按时进行管理体系内部审核和管理评审，以评价管理方针和管理目标的实现程度，对质量、环境和职业健康安全管理体系得适应性、充分性、有效性作出评价，确定体系、过程、产品及资源需求等有待改进的内容，并制定和实施改进措施。
5.1.4 确保管理体系运行所需的人力、基础设施、技术、财力等资源的获得。 5.2以顾客为关注焦点
“以顾客为关注焦点”是八项质量管理原则的首项要求，以顾客为中心，充分体现“用户至上”的方针，增强顾客满意是公司经营管理的宗旨和目标，最高管理者以增强顾客满意为目的，确保顾客在各个阶段的要求得到确定，同时考虑相关法律、法规和其他要求，使其在质量管理体系各个过程的实现中得到满足。 5.2.1 确定顾客要求
要保证顾客满意，首先要了解和确定顾客的要求和期望，使本公司通过以下渠道和方式确定顾客要求和期望。
5.2.1.1 工程投标期间，工程管理部作为投标的主控部门，要组织相关人员对招标文件进行充分研究和评审，确定业主在工程工期、工程质量、环境、健康安全
等方面的要求和期望；
5.2.1.2 在签订工程合同时，对合同文本、条款进行研究和评审，与业主进行沟通，了解和确定其要求和期望；
5.2.1.3 在产品实现过程中，通过工程洽商、来往函件和监理例会等，了解和确定顾客在产品实现各阶段的要求和期望；
5.2.1.4 在工程竣工验收阶段，通过与业主沟通和工程保修协议的签订，确定其对工程保修服务方面的要求和期望；
5.2.1.5 通过竣工工程使用后的回访，确定顾客对施工企业的产品质量和服务的要求和期望。
5.2.2 顾客要求的实现
公司对确定的顾客需求，通过在质量、环境和职业健康安全管理体系运行及工程施工及工程保修等各阶段的过程实施中予以满足，在后面的章节中做具体规定。
5.2.3 法律法规和其他要求
为了通过建立一定的渠道，及时完整地获取并识别出适用于公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，并保持最新状态，公司制定了《法律法规及其他要求控制程序》。
法律事务部是本程序主控部门，负责程序的编制与修改；负责获取、识别、收集并确定适用于公司生产、服务的法律法规及其他要求（包含所评价出的重要环境因素与不可接受的风险相关联的法律法规及其他要求），并对其进行汇总、
发放、更新。相关部门负责收集本部门适用的法律法规及其他要求，并传递到法律事务部。项目经理部应获取适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的当地法律法规及其他要求，并对其进行识别、确定、汇总，上报公司法律事务部备案。 5.3 管理方针
5.3.1 管理方针制定的原则
本公司制定的管理方针与企业的宗旨相适应，并对持续改进和污染预防，遵守法律法规及其他要求做出承诺，提供制定和评审管理目标的框架。 5.3.2 管理方针的沟通和理解
公司采用培训、会议、办公网络平台、标语和板报宣传等方式，实现管理方针在全体员工中的沟通和理解，使管理方针得到贯彻执行。通过投标标书、相关协议附件、宣传画册等形式为相关方获取。 5.3.3 管理方针的评审
公司通过管理评审对管理方针进行评价或修改，以确保在不断变化的情况下管理方针的符合性、持续适宜性。 5.4策划
5.4.1 质量、环境和职业健康安全管理体系策划
本手册是公司质量、环境和职业健康安全管理体系策划的结果，公司在进行质量、环境和职业健康安全管理体系策划时所做的工作是：
5.4.1.1 结合企业的经营体制，对质量、环境和职业健康安全管理体系结构进行
确定；
5.4.1.2 识别质量、环境和职业健康安全管理体系运行所需过程，并明确其相互接口关系。识别环境因素、危险源，评价出重要环境因素和不可承受风险； 5.4.1.3 制定与质量、环境和职业健康安全方针相一致的质量、环境和职业健康安全目标（见手册0.3）； 5.4.1.4 5.4.1.5
确定编制符合标准要求的质量、环境和职业健康安全管理体系文件； 管理体系策划图见附录1 。
对建立的质量、环境和职业健康安全管理体系需要变更时，公司要进行事先策划，重新识别和确定各个过程及相关环境因素和危险源，以保证质量、环境和职业健康安全管理体系的完整性。 5.4.2 质量管理过程
本公司识别了质量管理体系所需过程，并用过程关系图描述过程顺序及相互接口关系。
工程项目在产品实现中涉及的主要管理过程关系图见附录2；公司管理体系过程关系图见附录3。 5.4.3 环境因素
为了对公司在生产或服务等活动中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别、评价并确定出重要环境因素，并根据法律法规及其他要求等方面的变化及时更新环境因素，公司制定了《环境因素识别与评价程序》。
1）工程管理部为本程序的主控部门，负责程序的制定与修改。
2）项目经理部建立本项目经理部的《环境因素台帐》、《重要环境因素清单》。 5.4.4 危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
为了对公司在工程施工活动中危及人员安全、健康和公司财产安全的不利因素进行全面的辨识和评价，以便切实有效地采取预防和控制措施，实现有效地管理，减少人员伤害和财产损失，公司制定了《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》。
1）工程管理部为本程序的主控部门，负责程序的制定和修改。
2）项目经理部负责建立本项目的《危险源辨识和风险评价清单》、《不可承受风险清单》。 5.4.5 目标、指标 5.4.5.1 质量目标
根据公司管理方针所提出的质量管理要求制定，体现公司在工程施工及服务质量方面努力的方向。 5.4.5.2 环境目标、指标
根据公司管理方针中环境要求制定，体现公司预防污染、持续改进和遵守法规及相关要求的承诺。在制定过程中考虑了法律法规及其它相关要求、重要环境因素、技术方案以及公司财务、运营要求及相关方要求； 5.4.5.3 职业健康安全目标
根据公司管理方针中职业健康安全要求制定，体现公司持续改进和遵守法规及相关要求的承诺。在制定过程中考虑了法律法规及其它相关要求、危险源和风
险、技术方案以及公司财务、运营要求及相关方要求；
5.4.5.4 公司相关部门和各项目经理部负责对公司目标进行分解细化建立各自目标，通过完成本部门目标以确保公司总目标的实现。 5.4.6 环境、职业健康安全管理方案
工程管理部根据公司目标、指标制定施工现场和办公区的《环境管理方案》、《职业健康安全管理方案》并在报批后牵头组织实施。以确保环境、职业健康安全总体目标、指标的实现，并对环境和安全事故进行预防和持续改进。管理方案内容包括有关部门完成目标、指标的职责、方法和时间安排及所需的资金投入。 5.4.7 目标/指标及管理方案的评审、修订
当公司的活动、产品、服务发生变化时，应及时调整更新环境和职业健康安全目标、指标及其管理方案。公司每年通过管理评审对环境、职业健康安全目标、指标及管理方案进行评审，并根据评审结果提出修订要求。 5.5职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 5.5.1.1 公司总经理
1） 主持制定并发布实施质量、环境、职业健康安全方针、目标； 2） 部署对管理体系建立实施方案的策划、评审和启动；
3） 批准发布质量、环境、职业健康安全管理手册并要求贯彻实施； 4） 确定和配置管理体系建立、实施所需人力、物力及其他资源；
5） 主持管理评审活动，推动管理体系的持续改进； 6） 是职业健康安全管理的第一责任人，承担最终责任。 5.5.1.2 管理者代表
1） 代表公司总经理，负责贯彻和实施公司管理方针和管理目标，组织建立、
实施、改进和保持公司管理体系，并保证其有效运行；
2） 向总经理报告管理体系的业绩和任何改进的需求及内部审核情况，作为管
理评审和体系改进的依据；
3） 确保不断提高公司全体员工满足顾客、社会、职业健康安全要求的意识； 4） 负责就管理体系有关事宜与外部的沟通与联络工作；
5） 领导公司内部审核，协助总经理实施管理评审，有权协调公司管理体系内
的一切问题，对一般管理争议有裁决处置权； 6） 审阅批准管理体系程序文件的发布和修改。 5.5.1.3 工程管理部负责
1） 全面负责工程管理部的经营工作，对外的经营性开拓；
2） 做好公司大客户的联络工作，负责工程信息的收集、评审工作；
3） 根据公司下达的经营指标，制订和落实年度经营工作计划和经营工作总结； 4） 对下属各建筑公司确定年度经营指标和计划； 5） 做资格预审资料、投标标书资料及投标书的制作；
6） 负责协助配合下属各建筑公司的待开工工程相关办证手续工作； 7） 组织和召开工程管理部的经营工作例会和其它经营性会议；
8） 处理好与招投标管理中心、设计院、规划院等政府部门的一切经营性事宜； 9） 加强经营档案的整理、汇编工作，并按公司的有关档案规定做好经营档案
的保存工作；
10） 配合合约部做好相关合同管理工作；
11） 负责配合企业管理部对集团工程资质的管理和使用。 5.5.1.4 工程管理部并负责
1） 招投标工作：参与招标文件评审；做好投标安排；提出投标答疑；编制投
标预算；参与投标评审；监督对各建筑公司的开工工程分包商的招标选择工作；
2） 合同管理：负责对外工程施工合同的谈判、评审、签订、发放、交底；做
好各建筑公司的合同履行跟踪记录；
3） 监督审核下属各建筑公司的项目结算办理工作；
4） 分包管理：调查并建立合格分包商名册并定期评审更新，向各建筑公司提
供合格分包商；分包合同的起草、谈判、评审、签订、发放、交底；建立分包价格库；
5） 日常工作的资料管理。 5.5.1.5 工程管理部并负责
1） 熟悉大宗材料设备的供应渠道和市场变化情况。负责收集和及时掌握大宗
材料的市场采购信息；
2） 负责材料供应商的考察和选择，建立可合作供应商名册，并为各建筑公司
提供优秀供应商；
3） 监督各建筑公司的大宗材料设备的业务洽谈，监督各建筑公司的项目材料
设备采购；检查合同的执行和落实情况；
4） 调查研究下属各建筑公司的大宗材料的采购及消耗情况；定期统计各建筑
公司的材料消耗量指标，根据控制目标确定其降低材料消耗率；
5） 负责收集掌握各建筑公司的材料设备方面的不合格信息，督促不合格品的
处置（纠正），并将信息进行整理、汇总、统计、分析、传递，依此定期优选供应商；
6） 抽查对各建筑公司项目的材料、设备有关的环境和安全控制实施监督。 5.5.1.6 工程管理部并负责
1） 建立健全公司技术、质量、安全管理体系并组织实施； 2） 组织制定和实施公司技术发展规划和技术管理制度；
3） 组织建立公司专家组，并制订相应管理办法。组织专家组对“重、特、新”
和危险性较大工程的技术方案、安全技术方案论证审查并提出书面报告，对工程施工中的重大质量、技术问题提出解决方案；
4） 组织对各部门（单位）技术、质量、安全的监督、检查与考核； 5） 组织协调质量、环境、职业健康安全管理体系的认证、年审与运行管理； 6） 组织编制年度技术、质量、安全培训计划并协调落实； 7） 组织创新、创优计划的编制、落实及成果的申报；
8） 参与合同评审，并对有关技术、质量、安全的内容提出评审意见； 9） 参加重大质量、环境、职业健康安全事故调查分析，提出整改技术方案、
纠正和防范措施；
10） 组织专家组对各部门（单位）技术、质量、安全问题提供咨询服务。 5.5.1.7 企业管理部 5.5.1.7.1 战略管理
1） 组织制定集团、参控股公司和分公司中长期经营战略发展规划，并组织各
经营生产管理部门和职能部门制定相应的职能战略目标和规划；
2） 负责组织集团经营战略执行过程中反馈信息的分析评估，并提出优化战略
方案；
3） 负责收集、研究国内外行业发展和政策信息，为集团制定中长期发展战略
提供依据，并负责将相关信息传达至有关单位和部门。 5.5.1.7.2 公司管理
1） 负责起草、发布和更新集团经营管理规章制度；
2） 组织制定集团、参控股公司和分公司年度经营计划（包括：经营指标和管
理指标），并负责对实施的进程和结果进行监控；
3） 负责集团战略合作伙伴的前期考察、团队评估等工作，组织或协助起草可
行性报告和合作协议，组织谈判、签约，并负责实施；
4） 负责办理参控股公司和分公司的设立、注册、停业、歇业和撤销等相关事
宜；
5） 负责参控股公司和分公司的管理工作。包括：参控股公司设立的原始文件
管理、参控股公司/分公司经营指标和管理费的确定和收缴。
6） 为集团各经营管理部门、参控股公司和分公司办理授权、资质、介绍信开
具等日常服务；
7） 负责收集各经营管理部门、参控股公司和分公司的生产经营信息，并组织
信息分析；
8） 负责集团外派至分公司人员（财务除外）的管理工作。 5.5.1.7.3 资质管理
1） 根据集团经营战略的要求，制定年度资质申报、升级和工商年检规划，并
组织实施；
2） 负责收集国家及行业资质管理规定，为集团的资质管理工作提供依据； 3） 负责向各经营管理部门、参控股公司和分公司下达资质维护、升级任务； 4） 负责向各生产经营单位提供资质服务，统计各经营管理部门、参控股公司
和分公司资质使用的数据信息，并分析评价； 5） 负责资质证书的保管工作；
6） 负责指导集团和相关公司的工商年检、变更、代码证书的管理和维护； 7） 负责工商、资质的外联公关工作。 5.5.1.7.4 合约管理
1） 负责起草集团战略合作协议、并购协议、分公司承包协议、担保合同、借
款合同等公司层面的协议/合同文本或参考文本及评审要点说明，并参与此类协议/合同的谈判和签订；
2） 负责收集和发布与集团业务有关的国家、行业法律法规，并将其中变化部
分通知相关使用单位；
3） 负责制定和更新项目合同中的非经济、技术部分的条款和评审要点说明； 4） 指导各生产部门、管理部门、参控股公司和分公司的合约管理工作； 5） 组织相关部门对重点合约的执行情况进行监控；
6） 负责制定合同评审指标（签约主体适格、内容与形式合法、条款完备、意
思表述完整、合约可操作性及具备保障性等）及合约履行评价指标（如：投标次数、中标数、中标率、中标额、平均数额等）（合同工期、质量、进度、成本、价款结算等），作为合约的统计分析依据；
7） 负责收集、整理和保存合约原件及相关附件，并保证其完整性，为集团融
资、 企业资质评定、升级及投标提供业绩支持； 8） 负责组织合同评审和统计分析工作；
9） 负责收集、整理合同管理数据，定期发布合约管理信息；
10） 协助集团法务部进行合同的风险防范工作和涉及合同的诉讼工作，及时将
在合同评审和执行过程中发现的风险点告知集团法务部和履约单位。 5.5.1.7.5 知识管理
1） 组织制定集团信息化管理计划和实施方案，并负责组织推广与实施； 2） 利用信息、网络技术，结合集团工作需要，建立集团知识管理中心，并负
责日常管理和更新；
3） 利用知识管理理论和工具，建立符合集团战略要求的知识库，并提供知识
库使用培训；
4） 负责收集、整理和发布国内外同行业发展信息，为集团知识管理更新提供
参考；
5） 建立集团管理成熟度模型和测评指标； 6） 负责集团网站的维护和更新工作；
7） 负责OA办公平台的模块更新，并指导各使用单位合理使用，提高办公效
率；
8） 负责集团网络的安全维护工作；
9） 负责组织制定集团品牌的建立、推广和维护工作，包括：品牌规划、品牌
策略和相关预算；
10） 负责制定经营、管理活动中的品牌管理指标（包括：项目获奖、优秀项目
经理、文明现场等），并为申报单位提供相关服务；
11） 负责确定品牌发布媒体和渠道；
12） 负责组织集团可视化品牌（包括：集团CI手册、集团宣传册、宣传片、幻
灯片、平面媒体发布稿等）的设计、制作和更新工作，有必要时，可委托外部专业设计/策划单位；
13） 负责编制，并负责与外部专业制作单位的谈判和联络； 14） 负责品牌资料的保管、发放工作。 5.5.1.8 综合管理部 5.5.1.8.1 人事管理
1） 根据集团发展战略全面负责统筹规划公司的人力资源战略，并组织实施； 2） 负责设计集团组织机构，定岗定编，提交组织机构设计方案和岗位变动分
析结果；
3） 负责集团党委各项工作；
4） 负责集团员工的培训等日常管理工作，设计集团薪酬激励体系； 5） 协助各相关部门的资质申报等各项工作； 6） 完成主管上级交派的各项日常工作。 5.5.1.8.2 行政管理
1） 参与集团重大事项的调研工作，负责研究贯彻和落实上级有关方针、政策
的意见，及时提出建议，供领导决策参考；
2） 负责集团全面性的工作会议、集团办公会及研究行政工作的组织工作。负
责会议记录和会议纪要的整理，负责会议决定事项的检查督办工作；负责集团综合会议主要文件，年度工作要点和决定、报告等全集团性文件和集团行政领导重要讲话的起草工作；
3） 处理行政方面的综合事务。按照集团领导要求，做好协调、服务、参谋工
作，督促、检查集团会议精神和集团领导指示的落实情况； 4） 负责集团领导的外事活动、外宾接待工作和室内办公系统CI工作； 5） 负责集团总部的公文处理、文秘工作、机要管理、印信管理和档案管理； 6） 负责工程资料的归档；指导子公司的档案管理工作；
7） 负责集团总部固定资产（房产、车辆、复印机等）和办公用品的管理工作，
提供集团总部文印、收发、交通、通讯及接待服务工作；
8） 承担集团总部后勤事务工作，制定总部机关后勤事务工作计划、管理方法、
规章制度，并会同人力资源部，牵头做好总部员工的管理工作及后勤事务的协调；
9） 负责集团总部保卫、交通安全、消防管理、户籍管理和治安综合治理等管
理工作；制订、完善和落实集团总部、区域公司消防治安保卫工作制度； 10） 负责集团总部环境综合整治等社会事务工作； 11） 负责本部门涉及的环境因素的控制与改进； 12） 完成领导交办的其它事项。 5.5.1.8.3 工会
1） 负责传达、贯彻上级工会组织的文件精神； 2） 布置和检查集团所属各单位的工会工作； 3） 负责组织、开展有益的集体活动； 4） 每年组织一次春游；
5） 根据中建总公司的要求，每年组织一次义务献血。负责征集献血人员，组
织车辆运送食品及献血人员，安排其他相关事务。
5.5.1.9 法律事务部
1） 完善、健全公司法务管理体系；
2） 为各部门提供法律咨询和帮助，提供各部门所需的法律、法规及规章； 3） 参与公司新类型和重大项目、合同的前期谈判；
4） 负责为具体的项目决策及公司开展的专项经济活动提供法律支持； 5） 配合各业务部门起草、修订、审查公司合同、意向书及其它法律文件； 6） 分析公司各部门及业务的法律风险并提出相应的解决方案；
7） 分析公司的整体经济活动和经营决策，对其合法、合规性提供有效建议； 8） 负责公司的法律培训；
9） 代理或配合参加诉讼、调解、仲裁活动，维护公司的合法权益； 10） 监查公司其他部门的合法运营；
11） 对外负责与社会相关法律机构的联络和交流； 12） 对集团涉法的信访工作、突发性事件负责； 13） 完成上级交办的其他法律事务。 5.5.1. 10 项目经理部
1） 按照公司质量、环境、职业健康安全体系文件规定开展项目环境因素识别，
重要环境因素确定；危险因素识别、重大危险因素确定等工作；
2） 按照规定完成项目策划并在批准后组织实施，包括；根据公司的质量、环
境、职业健康安全目标和工程项目要求建立项目目标、指标及管理方案，明确施工现场质量、环境、职业健康安全管理职责分工等； 3） 负责施工现场有资格要求岗位的持证上岗管理；
4） 负责项目质量、环境、职业健康安全管理体系运行自检；负责纠正措施的
制定、实施与跟踪验证；
5） 负责及时了解施工中的顾客合理需求，并制定措施满足要求；
6） 健全基础管理工作，按照职责分工完成技术资料与现场体系运行记录的形
成和收集、整理、传递。 5.5.1.11 财务资金部
1） 负责公司的财务会计、内部审计、综合统计工作；
2） 负责制定公司内部财务会计、审计、综合统计规章制度，并贯彻执行； 3） 编制公司年、季、月度资金收支预算；
4） 编制公司年度预算，定期考核、分析预算执行情况；
5） 负责公司财务目标成本的核算、控制、分析，不断提高公司的经济效益； 6） 编制公司的各项财务会计报表；
7） 负责公司财务、审计、综合统计人员的继续再教育； 8） 负责公司固定资产的核算和管理； 5.5.2 管理者代表
总经理任命管理者代表，其职责和权限规定见本手册5.5.1.2。 5.5.3 信息交流
公司通过会议、文件、培训、网络、通讯设施、宣传标语等多种途径进行内外部管理体系相关信息交流。信息交流内容包括：管理体系方针、目标、法律法规、工程施工质量、顾客满意、环境因素、劳动保护、安全生产以及其它质量、环境、职业健康安全管理相关信息。
公司通过收集包括法律、法规、工程施工相关标准、规范及管理规定随时了解和掌握本企业管理体系的外部要求及其变更信息，以使公司管理体系适应这些要求及变化，并确定与评价出的重要环境因素有关的外部交流的内容与方法。
公司向员工传达传达公司质量、环境、职业健康安全方面的知识和要求，使大家了解并遵照执行，同时对员工有关管理体系的反馈意见和建议加以收集，作为纠正和预防措施、管理评审及其它分析改进的输入。
公司通过向包括顾客（业主）在内的相关方宣传、介绍本企业管理体系，对其施加影响，使相关方能够了解公司质量、环境、职业健康安全管理能力和有关活动并予以配合。公司在允许范围内，将根据相关方要求，向其提供公司管理体系相关文件、证据。
公司通过对分包方、供应方的选择、签约及现场管理，向分包方传达公司质量、环境、职业健康安全方面的要求信息并要求其服从相应管理。
公司在环境、安全紧急事件处理方面明确报警及应急响应、处理的信息渠道，以确保意外的及时报告和处理。
公司通过信息交流，使员工能够在管理体系文件编制、修订、执行过程中，参与管理体系方针中有关职业健康安全内容的确定和评审，影响职业健康安全活动的内外部变化，参与职业健康安全事务，了解其职业健康安全代表和管理者代表。 5.6管理评审 5.6.1 总则
公司编制了《管理评审程序》并实施。管理评审每年进行一次，时间间隔不
超过12个月，管理评审由最高管理者主持，以会议方式进行。通过管理评审确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审应对公司的管理体系的改进机会和变更的需要，包括管理方针和目标等作出评价。 5.6.2 评审输入
管理评审的输入应包括以下方面的信息： a) 管理方针、目标的适宜性和有效性； b) 法律、法规的符合性；
c) 审核包括内部审核、外部审核的结果；
d) 顾客的信息反馈（包括公司主动调查及顾客投诉的信息反馈）； e) 施工过程业绩和施工质量的符合性； f) 环境管理过程的业绩； g) 职业安全健康管理过程的业绩； h) 预防措施和纠正措施的运行状况； i) j)
以往管理评审决定事项的跟踪验证结果； 可能影响管理体系的变化；
k) 改进的建议。 5.6.3 评审的输出
管理评审的输出结果应包括拟采取的措施，至少包括以下内容： a) 管理体系及其过程有效性的改进； b) 与顾客要求有关的项目施工的改进；
c) 管理活动资源方面的配置需求； d) 与相关方有关的环境改进措施；
e) 与员工及作业场所人员有关的职业健康安全的改进措施。 保持管理评审的相关记录。
6资源管理
6.1资源的提供
为保证质量、环境和职业健康安全管理体系有效运行，公司确定并提供所需资源。根据内外环境的变化，通过体系运行，包括内审、管理评审乃至外部审核等活动，确定资源的动态需求并予以及时提供。通过对体系改进、产品改进和过程改进所需资源的提供，满足顾客要求，增强顾客满意。资源提供包括人力资源，专项技能，技术，财力资源，基础设施和工作环境。 6.2人力资源 6.2.1 总则
公司编制了《人力资源管理程序》对人力资源进行管理，以保证从事影响质量、环境、职业安全健康工作的人员是能够胜任的。 6.2.2 能力、意识和培训
公司编制了《人力资源管理程序》，能够做到：
a) 依据公司发展需要和影响质量、环境、职业安全健康工作的人员岗位
能力要求编制《员工职位说明书手册》；
b) 识别培训需求，并通过培训及其它措施使员工能力能够满足其岗位工
作需要；
c) 通过对员工的考核，评价培训及其它相关管理措施，确保培训结果的
有效性；
d) 使员工都能够意识到自己在管理体系当中的职责和贯彻落实管理体系
方针、目标的重要性，意识到工作中的重要环境因素及其对环境的影响，意识到违反职业健康和安全规定的危险后果以及改进本职工作所能产生的质量效益、环保效益、职业健康安全效益。 e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.3 基础设施 6.3.1 总则
公司根据管理和施工的需要，确定、提供并维护为达到工程产品符合要求所需的基础实施。 6.3.2基础设施的确定
公司为达到产品符合要求所需的基础设施包括： a) 管理办公和生产用的建筑物及工作场所；
b) 生产设备、机械、周转材料、监视测量装置、各种工具、辅具和计算机及其软件；
c) 支持性服务，如运输、通讯或质量管理所需的其它服务；
d) 各种环境保护设施，如沉淀池、隔油池、油烟净化装置、垃圾站等； e) 安全防护设施，如安全网、消防设施等。
6.3.3 基础设施的控制要求
施工设备的管理执行《施工设备管理办法》，以便进行有效的使用维护。 工程部根据承建工程的特点在进行项目策划中配备足够的资源、设施，保证工程项目顺利实施。 6.4 工作环境 6.4.1 总则
公司确定并管理为达到工程产品符合要求所需的工作环境。 6.4.2 工作环境的确定
公司需要重点管理的工作环境是工程项目施工的工作环境，包括：人员工作环境、设备运行环境、试验工作环境、安全作业条件、冬雨季施工环境、作业工具的人机工程及气候影响等。 6.4.3 工作环境的管理
为确保产品符合要求所需的工作环境，公司制定了《安全施工环境管理办法》，在编制施工组织设计或施工方案时，应对施工作业环境（自然环境）的异常情况，文明施工等予以考虑。
7 产品实现
7.1 产品实现的策划
公司为按照规定要求完成所承建的施工项目，需要对各个不同的项目实施全过程进行策划。公司《工程项目实现策划程序》对工程施工项目策划明确了相应职责和程序。项目策划以公司管理体系要求为框架，结合项目具体情况进行。策
划内容包括：项目的目标、指标和管理方案；完成项目所需的全部施工及管理过程、文件资料和资源投入；项目实施阶段需要进行验证、确认、监测、检验和试验活动及达到验收标准；规定的施工记录等。公司已编制了项目策划的标准文本格式，即《施工组织设计》。 7.2 与顾客有关的过程
为全面准确履行合同，保证工程按照合同要求顺利进行和完成，工程管理部要按照《与顾客有关的过程控制程序》对招投标文件及合同进行评审和管理。 7.2.1 与产品有关的要求的确定
7.2.1.1 在工程投标和签订合同阶段，公司通过投标文件、承包合同内容明确顾客在质量、工期、环境和职业健康安全等方面的要求；通过合同变更、设计变更和顾客所发文件确定顾客在实现过程中的一些具体要求；通过顾客在工程（产品）验收、工程（产品）保修中反馈的意见，确定顾客对交付和交付后活动的要求。 7.2.1.2 通过了解和掌握本行业的技术和管理要求及市场调研，确定顾客虽未明示但规定的用途或已知的预期用途必需的要求。
7.2.1.3 根据工程项目（产品）特点，确定需满足的法律法规、标准、规范要求。 7.2.1.4 根据企业的管理规定、制度、规划等，确定企业内部承担的附加要求。 7.2.1.5 环境和职业健康安全要求。 7.2.2 与产品有关的要求的评审
7.2.2.1 公司对已识别的顾客和相关方要求连同企业所确定的附加要求实施评审。
1）公司对每个工程项目（产品）在递交投标书、签订合同和接受合同更改前，都要按照公司规定对产品有关的要求实施评审，以确保：
a）产品要求得到规定；
b) 与招标文件、合同表述不一致的要求已得到解决。 2）企业有能力满足规定的要求。
7.2.2.2 公司对与产品有关的要求，应在投标前和合同签订前进行评审，通过评审应确保达到以下目的：
1）产品的要求已明确，各项要求规定合理，包括顾客和相关方口头表达的要求； 2）文件齐全。合同文件组成内容主要有：招标文件、投标书、中标通知书、协议条款、合同文本、明确双方权利义务的纪要、协议、电报及电传、图纸、标准、规范和其他有关技术资料、技术要求；
3）确保准确了解顾客要求，包括顾客明示及隐含要求，各种法律法规要求，特别是双方对合同或订单理解不一致的要求已做出处理并得到解决；
4）公司内部确信通过初步策划，包括采取必要的、可实现的技术和资源上的措施，有能力满足产品的使用、交付和服务各方面要求；
5）在顾客和相关方没有以文件的形式提出要求的情况下，在接受顾客和相关方要求前应对顾客要求进行确认。
7.2.2.3 若产品要求发生变更引起合同的任何更改，都应进行确认，保证其要求能被理解及实现，合同修订的内容须及时传递给受影响人员。 7.2.2.4
所有合同评审和修订都应有记录，并予以保存。
7.2.3 外部交流与沟通 7.2.3.1 总则
公司制定《内外协商、沟通与交流控制程序》在项目招投标、工程施工和工程保修期间，建立和实施与顾客和相关方的沟通，以明确和掌握顾客要求和对产品满意程度的信息，并将其作为顾客满意和持续改进的信息输入。 7.2.3.2 需要沟通的信息
1）有关工程项目（产品）的要求和变更。在合同签订前，通过各种渠道收集顾客对工程项目（产品）的要求信息，向顾客介绍公司的工作业绩，回答顾客咨询。顾客要求变更时，及时联系沟通和传递。
2）合同执行中接受顾客对合同执行情况的问询。发生问题或顾客提出意见、建议时，与顾客协商处理。由问询、合同和订单的变化引起发生修改时，及时回复顾客。
3）交付后，收集顾客对产品有关要求的信息反馈，组织工程回访，接受顾客反馈意见，妥善处理投诉事件。
4）上级主管部门、安全生产监督管理局、劳动局、环保局等检查或监测的结果及反馈的信息。
5）相关方反馈的信息及其投诉。
6）政策法规、标准类信息，如法律、法规、条例、标准等。
7）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关质量、环境和职业健康安全等方面的信息。
8）公司决定就施工过程中涉及重要环境因素的信息与各分包方进行沟通，就施工过程中产生的噪声与周边居民进行沟通。并按施工项目所在地政府主管部门的
要求报送相关信息。
9）保存与顾客沟通的安排和进行沟通的记录，以作为持续改进的输入。对顾客的来电来函、传真、电子邮件等问询和咨询，由工程管理部解答并记录，确保公司与顾客之间双向信息沟通是通畅的。 7.3 设计和开发
已删减，删减的合理性说明见1.3条款。列出本节的序号是为了与标准的章节相对应。 7.4采购 7.4.1 总则
为保证所承建项目施工和服务满足规定要求和实现预定目标，公司对包括分包方、供应方在内的可能影响质量、环境、职业健康安全的相关方加以控制或施加影响。确保采购的建筑材料设备和分包工程符合规定要求。公司对分包方、供应方的控制和影响活动包括：明确选择、评价和重新评价分包方、供应方的准则，制定选择、评价职责和程序并贯彻实施；保存必要的记录等。 7.4.2 采购信息
为使分包工程和所采购建筑材料、设备符合规定要求，公司通过招标文件、合同等向分包方、供应方明确其应遵循或满足的公司采购和分包要求，包括：材料、设备、施工方案（措施）、工序等的报验规定；分包、采购相关人员的资格要求；质量、环境、职业健康安全管理体系要求。公司采购及分包的招标文件、
合同等应根据承建项目对采购/分包的要求，充分阐明有关采购/分包的规定，并在发出或签订前按照规定授权进行审批。 7.4.3 采购产品的验证
为验证所采购材料、设备/分包工程符合规定要求，公司将在接收前对其进行检验或其它验收活动；有关检验和验收职责、程序需要在采购/分包招标文件、合同等中加以明确，包括必要的现场验证安排和验收、接收方式。
有关采购、分包管理的职责、程序在公司《采购控制程序》中予以规定。 7.5生产和服务的提供 7.5.1 生产和服务提供的控制
为保证所承建工程项目施工和服务全过程得到控制，公司在《施工过程控制程序》中对有关工程项目施工管理活动的职责、程序予以规定，包括：项目所需施工及验收标准规范、法律法规和其它项目要求相关文件的配备、使用管理；必要的施工作业指导书的发放、使用管理；项目所需施工机械设备、监测装置的确定、配备、使用、维护管理；规定的项目施工分部分项的监测、验收、竣工放行交付管理及回访保修等后期服务管理。 7.5.2 生产和服务提供过程确认
在工程施工过程中，当某一工序、分项工程（或分部工程）其过程输出不能由后续的监视或测量加以验证时，这样的过程为特殊过程，对特殊过程策划时要予以确认，并实施有效控制，以保证施工质量。
本公司在工程施工中涉及的特殊过程有：地下室防水工程、大体积混凝土施工、预应力结构施工、钢结构焊接、受力钢筋焊接、砼灌注桩施工。
特殊过程的控制执行《施工过程控制程序》。
特殊过程明确控制方法，可以考虑从下列方面进行控制： 1）确定评审和批准过程的准则；
2）设备能力和人员资格的鉴定：某些工序的操作需有具备资格的人员进行操作，如焊工、防水工等；
3）使用规定的方法和程序，严格执行规程并连续控制； 4）明确记录要求；
5）施工影响因素变化时进行的再确认。 7.5.3 标识和可追溯性
公司对承建项目现场的施工过程、材料设备的标识和可追溯性控制加以规定，旨在防止材料设备的混用/错用和因辨识不清无法追溯；防止工序衔接错误；防止工序未按规定检验而转序；防止因标识不清而导致的环境污染和危险。
有追溯性要求的产品必须加以唯一性标识：进入施工现场的材料设备均需标识，包括产品标识和检验状态标识及管理；对施工设备和现场各区域还需按照规定对其环境、职业健康安全状态进行标识和管理。 7.5.4 顾客财产
为对顾客提供的财产进行有效保护，公司对所使用/控制的顾客财产加以管理，包括：明确识别和接收的准则：顾客财产的识别、验证、保护和维护，以及
发生丢失、损坏或不适用时的报告和记录。 7.5.5 产品防护 7.5.5.1总则
本公司对产品从接收、使用、放行直到工程最后交付的各个阶段实施防护控制，以保证产品的正常防护和防止产品变质、损坏和错用。 7.5.5.2控制要求
1）项目经理部根据文明施工各项规定的要求、施工组织设计的规划，按施工平面图和物资的不同种类及存储规范，做好物资、设备的贮存、搬运和发放，以满足工程施工需要。
2）材料员负责进场、入库物资的贮存、保管、搬运、发放，并建立台帐，发放手续齐全。
3）入库贮存的物资、设备，要按贮存物资、设备的不同种类及贮存规模设置仓库，做好防火、防盗、防雨淋、防变质、道路畅通、排水通风好、易存放、易检验。
4）现场漏天存放的物资，存放场地要平整夯实，按平面图定位存放，码放符合存放高度、角度、苫盖等要求，并有防雨、防雪、通风、排水、防潮等措施。 5）材料员对进场的大型物资如大型混凝土构件、大型钢模板等，应尽量存放在起重机械起重半径内，避免二次搬运，要求贮存合理、码放整齐。
6）材料员对使用时需二次搬运的各类物资、设备，应按不同物资的不同搬运要求，监督指导二次搬运，对超大、超重、易损坏的物资，工长在作业前下达《作业指导书》，制定相关的正确搬运方法，进行安全搬运交底，以确保安全、减少
损失。
7）对易损坏的物资，材料员要制定专项贮存和保管办法。
8）项目经理部科学合理安排施工工序，做好已完成工序的成品保护。已完成的工序在转入下道工序时，项目工长要在下道工序的《作业指导书》中明确对成品保护的要求，并应带领操作人员查看上道工序的作业成品，工长对工序成品保护工作随时检查。
9）工程竣工后，项目经理部要做好工程成品的防护。验收交付前指派专人掌管房间钥匙，配合检查和维修；项目经理部配备警卫人员，进行保卫检查，防止成品出现丢失、损坏现象；项目经理部与公司有关部门配合，督促业主尽快办理工程验收、移交手续，以缩短工程维护时间，减少不必要的损失。 7.6 监视和测量装置的控制
为了保证质量、环境和职业健康安全相关活动监视和测量结果的有效性，对监视和测量装置进行有效控制，公司制定了《监视和测量装置控制程序》、《环境和职业健康安全监测和测量程序》。
监视和测量装置应根据国家的有关规定定期或在使用前进行校准和调整，并有表明校准状态的标识。
监视和测量装置应从以下几个方面进行控制，以确保：
1）按规定的时间间隔或在使用前对监视和测量装置进行校准或检定，工程部负责组织项目经理部联系国家法定计量部门进行校准或检定并保存校准或检定记录。
2）监视和测量装置必须标识其检定或校准状态。
3）监视和测量装置的使用环境应符合有关规定。
4）监视和测量装置在搬运、维护和贮存期间，其准确度和适用性应保持完好，防止损坏和失效。
5）防止可能使监视和测量装置（包括试验硬件和软件）失效的调整。 6）所有监视和测量装置在使用时要保证其测量误差已知，且符合规定要求。 7）若发现监视和测量装置未处于校准状态或不符合要求时，监视和测量装置使用部门应立即评定已测试结果的有效性，对已确定测量有疑问时，应对其可能的结果进行评审并根据评审结果，采取必要的纠正措施。 7.7 环境和职业健康安全运行控制 7.7.1环境管理运行控制
1）公司根据重要环境因素有关的运行活动，对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，建立《施工过程中环境控制程序》和《固体废弃物控制程序》、《废水、废气控制程序》、《施工扬尘控制程序》、《噪声控制程序》、《油品、化学品控制程序》、《资源、能源消耗控制程序》。 2）在程序中对环境管理运行控制准则做出规定。
3）对于公司所使用产品和服务中所确定的重要环境因素，建立并保持《对相关方施加环境和职业健康安全影响程序》，并将有关的程序与要求通报供方和分包方。
7.7.2 职业健康安全管理运行控制
1）公司识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行活动，对于缺乏程序指导可能导致偏离职业健康安全方针和目标的运行，建立《施工中职业健康
安全管理程序》、《劳动防护用品管理程序》、《特种作业安全管理程序》。 2）在程序中对职业健康安全管理运行控制标准进行规定。
3）对于公司所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持《对相关方施加环境和职业健康安全影响程序》，并将有关的程序与要求通报供方和分包方。
4）建立并保持《施工中职业健康安全管理程序》和相应管理制度，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。 7.8 应急准备和响应 7.8.1 目的
为了预防或减少潜在环境和安全事故或紧急情况对环境和人身健康安全造成的影响，对可能出现的安全事故、火灾及爆炸等情况进行预防和控制，保证人员和物品的安全，制定《应急准备和响应控制程序》。 7.8.2 控制要求
7.8.2.1 应急准备和响应的依据是公司《重要环境因素清单》和《不可承受风险清单》。
1）应急准备和响应的重点：
a）易燃易爆液（气）体：汽油、柴油、油漆、稀料、氧气、乙炔气、液化气； b）易（可）燃物体：木材、建筑垃圾、冬季施工保温材料；
c）作业点和作业场所：现场电气焊作业点、装饰作业点、放水作业面、木工棚、仓库、油库、施工现场配电室、食堂及宿舍。
2）潜在的事故和紧急情况是： a）火灾、爆炸；
b）高处坠落、物体打击造成人员伤亡事故、重大设备事故等； c）水灾及雨天基坑施工； d）化学危险品泄露； e）大风天施工扬尘；
f）施工过程中挖断城市给排水管、天然气管； g）触电；
h）现场人员食物中毒； i）社会卫生、公共危机。 7.8.2.2 应急准备
1）项目经理部成立应急小组，并根据公司的应急准备和响应的重点，结合本工地的实际情况制定应急预案。应急预案由安全生产办公室审核，公司总工程师审批。
2）工期在一年以上的工程项目，项目经理部每年进行一次的应急演习，检验应急准备工作是否充分，应急预案及应急组织指挥系统的可行性，记录演习的过程，不断完善应急预案及应急组织指挥系统，并配备必要的应急所需的物资，设置明示的标识。 7.8.2.3 应急响应 1）一般事故的应急响应
a）当事故和紧急情况发生后，当事人或发现人应立即向项目经理汇报，并采取相应的措施，防止事态扩大。
b）项目经理组织应急小组成员对事故进行处理，并用最快捷的方式向公司主管领导及安全生产办公室报告。 2）重大事故的响应
a）当重大环境、安全事故发生后，当事人员或发现人员应立即向项目经理报告，同时采取应急措施，防止事态扩大。
b）项目经理立即组织应急小组人员对事故按应急措施进行处理，并立即报告单位主管领导及安全生产办公室，安全生产办公室立即上报公司应急指挥部，并到达现场协助调查处理。
c）公司应急指挥部接到报告后，立即启动应急预案，到达现场进行调查。 7.8.2.4 当事故和紧急情况处理后，项目经理部应对应急预案进行评审，对不适宜的应急预案进行修改，并保留评审记录。
8 测量、分析和改进
8.1 总则
本公司策划并组织各部门、项目经理部对质量、环境和职业健康安全管理体系、工程质量、施工过程质量、环境和职业健康安全状况、顾客满意度进行监视和测量，并通过不合格品、不符合的控制，收集相关的数据，运用适当的统计技术进行分析，及时识别发现问题，采取改进措施，以证实产品的符合性、过程和质量、环境和职业健康安全管理体系的符合性、法律法规的符合性、持续改进体系的有效性。
8.2 监视和测量
8.2.1 顾客满意的监视和测量
为了确定获得顾客对施工过程及交付后的服务满意程度信息的方法，并予以记录，测量和分析顾客满意程度，用以证实和衡量管理体系的有效性，公司编制了《顾客满意度调查程序》，明确可以改进的领域，当发现或评审后确认顾客的满意程度存在需要改进的要求时，应及时采取措施进行改进，以满足顾客的要求。 8.2.1.1 获得顾客满意信息
1）在施工过程中，项目经理部通过工程例会、与顾客的日常接触、文件往来和分项、分部工程的验收意见，从顾客处获得产品符合性的信息。 2）公司通过对已完工程的建设单位的回访,了解顾客的满意程度。
8.2.1.2工程部和项目经理部对顾客提出的相关要求或期望，及时确定实施措施或提出改进措施，并组织实施。
8.2.1.3公司对顾客满意程度进行调查，对收集到的顾客满意的有关信息进行汇总、分析，得出结果，找出差距，作为改进的依据，并作为管理评审的输入，通过管理评审做出该进的措施和决定，并组织实施，以增进顾客满意，持续改进管理体系。具体见《顾客满意度调查程序》。 8.2.2 内部审核
为了验证公司质量、环境和职业健康安全管理体系运行是否持续有效，公司按规定时间间隔实施质量、环境和职业健康安全管理体系内部审核，以确保质量、环境和职业健康安全管理体系有效实施和保持，工程管理部是内部审核的主控部
门。
8.2.2.1本公司每年（不超过12个月）进行一次管理体系内部审核，如需要，可根据各项活动的实际情况，安排专项审核。
8.2.2.2工程管理部编制“年度内部审核计划” ，管理者代表审批后实施。 8.2.2.3管理者代表任命审核组长，指定审核员组成审核组，参加内部审核的审核员要经过公司内部的体系培训，应具备内审员的基本能力要求，不一定取得内部审核员资格证书。
8.2.2.4内审的实施包括：审核准备，首、末次会议，现场审核，开具不符合报告及编制审核报告。
8.2.2.5责任部门必须在计划的时间内针对出现和分析出的不符合的原因制定纠正措施，并予以实施，保存纠正和纠正措施的实施记录。
8.2.2.6审核员对责任部门纠正措施的实施情况及其有效性进行验证，如验证已采取有效措施，则可关闭不符合项，如验证所采取的措施无效，则应要求责任部门重新采取更为有效的纠正措施，并对其效果再次验证，直至合格有效，并将验证情况填入不符合报告相关栏中。
8.2.2.7内部审核的具体内容和要求详见《内部审核程序》。 8.2.3 过程的监视和测量
质量管理过程的监视和测量
质量管理过程的监视和测量旨在证实有关过程是否持续具备实现预期结果的能力。
监测途径包括管理体系内审、工作监督检查、管理评审、各部门、项目经理
部自检等。监测内容包括：顾客（业主）满意、施工服务过程质量检验、公司管理规定执行情况检查、审核等等。
对发现问题应采取适当纠正和预防措施，以保证项目施工和服务质量符合规定要求。
8.2.4 产品的监视和测量
为证实所进行施工服务符合规定要求，公司依据项目策划结果在项目承建过程的不同阶段对施工过程、使用材料设备，组织进行规定的监测、检验和试验。监测、检验和试验活动应按照项目策划中所明确的分部分项和竣工的监测时机、频次和验收标准规范、设计文件、法律法规和其它相关规定，按照权限由相应岗位人员进行并记录。
公司在施工过程验收活动中始终坚持“上道工序未经检验不得进入下道工序”的原则。对于例外放行必须按照规定批准后方可进行。
对产品实现过程的监视和测量，具体执行《产品的监视和测量程序》 8.2.5 环境绩效的监视和测量
环境管理的监视和测量旨在对具有重要环境因素有关的施工服务及管理过程进行日常监测，用以证实环境管理绩效。有关监测结果应形成文件，内容包括：对施工服务和管理过程的环境影响特性及相关控制措施、环境目标、指标和管理方案完成情况、合规性评价等。并作为纠正和预防措施的信息输入。
公司在《环境和职业健康安全监测和测量程序》中对施工现场和公司办公区的监视和测量有关职责、程序加以规定。
8.2.6 职业健康安全绩效监视和测量
职业健康安全的监视和测量旨在证实职业健康安全绩效。按照标准要求，公司在相应监视和测量程序作相应规定，包括所需的定性和定量测量；对目标实施情况的监视；主动性绩效测量和被动性绩效测量；对监测结果的记录及在纠正和预防措施方面的利用。
公司在《环境和职业健康安全监测和测量程序》中对施工现场和公司办公区的监视和测量有关职责、程序加以规定。 8.2.7 合规性评价
为了定期评价公司对与重要环境因素有关的法律法规和其他应遵守的要求的符合情况，为公司的管理体系持续改进提供输入，制定《合规性评价程序》。
评价范围是公司识别并评审确认的与公司确定的重要环境因素有关的且列入公司《法律法规和其他要求清单》的适用的国家和地方的法律法规、部门规章、标准规范和其他要求中的相应条款。
公司每年进行一次法律法规及其他要求的符合性评价。
公司采取根据输入材料书面评价法或合规性审核两种方法，具体选用方法由工程管理部根据实际情况选用。
8.3 不合格品、不符合项、事故事件的控制
本公司建立并保持《不合格品控制程序》、《事故事件调查处理程序》、《环境和职业健康安全不符合控制程序》，及时识别、报告、处理不合格品、不符合项、事故和事件，并通过分析原因，提高识别能力，防止类似情况重复发生。
8.3.1 不合格品的控制
为保证不符合要求的产品得到识别和控制，公司制定并实施《不合格品控制程序》，防止其非预期的使用或交付，并监督指导项目经理部对该程序的实施。
处置不合格品有以下几种途径：
a）项目经理部根据确定的处置方案，对不合格品进行处置。 b）不合格物资采取拒收、退货、销毁等方法处置。
c）不合格工序（过程、分项工程、分部工程），采取返修、返工等方法处置。 d）不合格品发生让步接收，项目经理向业主提交书面让步或降级处理意见，写明不合格程度，返修情况，让步接收协议和标准，征得业主同意并确认签字。对不合格品德返修和返工后应再确认。 8.3.2 环境不符合的控制
为了对管理体系运行中出现的有关环境方面的不符合进行调查确认，分析原因，必要时采取纠正与预防措施，防止类似事件发生。对可能出现的紧急情况采用应急方案，合理有序地控制事件的发展，把损失降到最低限度，公司制定了《事故事件调查处理程序》、《环境和职业健康安全不符合控制程序》。 8.3.2.1 环境不符合的范围 1）监视与测量发现的不符合； 2）相关方的投诉与抱怨；
3）内、外部审核和管理评审发现的不符合。
8.3.2.2 对监视与测量发现的不符合及时做好记录，当偏离目标、指标时，单位负责人应及时组织有关人员进行评审，针对性地采取纠正或预防措施。 8.3.2.3 收到相关方的投诉和抱怨时，责任部门负责人应组织有关人员及时处理。
8.3.2.4 所制定的纠正、预防措施应与问题的严重性和伴随的环境影响相适应，并在实施前通过风险评价过程对其进行评审，以免带来更大的风险。 8.3.3 职业健康安全事故、事件及不符合的控制
对管理体系运行中出现的有关职业健康安全方面的事故、事件，进行调查确认，分析原因，必要时采取纠正和预防措施，防止类似事件的发生。对可能出现的紧急情况采用应急方案，合理有序地控制事件的发展与蔓延，把损失降到最低限度，公司制定了《事故事件调查处理程序》、《环境和职业健康安全不符合控制程序》。
对监视与测量发现的不符合及时做好记录，对涉及的范围、不符合程度应进行具体描述，当偏离目标、指标时应立即报告部门负责人，负责人接到报告后应及时组织有关人员进行评审，以免带来新的不可接受的风险，对不符合产生的原因进行具体分析，找出主要因素，针对性地采取纠正或预防措施。 8.4 数据分析 8.4.1 总则
本公司在质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中，确定、收集、分析和利用适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进管理体系。这应包括来自监视和测量的结果以及其他有关来源的数据。数据分析应提供顾客满意、与产品要求的符合性、过程和产品的特性及趋势（包括采取预防措施的机会）、供方等方面的信息。 8.4.2数据来源包括： 1）与工程质量有关的数据；
2）与运行能力有关的数据； 3）顾客满意度调查结果； 4）环境绩效数据； 5）职业健康安全绩效数据。
8.4.3 对数据做出分析和评价提供以下信息： 1）顾客满意程度；
2）工程和服务与产品要求的符合性
3）过程和工程产品的特性和趋势，包括采取预防措施的机会； 4）供方工程的质量、环境和职业健康安全行为及合作的状况。 8.4.4 数据的分析与结果处理
8.4.4.1为了证实质量、环境和职业健康安全管理体系的适宜性和有效性并识别改进机会，公司各有关部门应收集和分析有关的数据。
8.4.4.2各相关部门应用统计技术进行数据分析，提出完善和改进的措施。 8.4.5所有数据分析结果均应评审，以识别是否需要进行改进。
8.4.6各相关部门在收集、分析数据时常用的方法有：抽样检测、排列图、调查表、因果图等。
8.4.7管理者代表根据数据分析的结果组织相关部门评价，决定是否采取纠正和预防措施。 8.5 改进 8.5.1 持续改进
持续改进是公司永恒的追求目标，公司为保证质量、环境和职业健康安全管
理体系各过程的有效持续性，使公司管理体系的各过程得到不断改进的机会，对公司持续改进的过程和活动进行如下策划和管理。
1）公司制定方针、目标和指标，并通过公司管理体系的运作，努力为全体员工营造在各自工作中和管理活动中不断寻求改进机会的环境，使员工的改进活动得到公司人、财、物各方面的支持，营造一个激励改进的氛围与环境。
2）公司利用各种宣传手段，使公司的方针、目标和指标得到贯彻和落实，为全体员工指明改进活动的目的和方向。
3）公司有关部门通过对产品和过程符合性及顾客满意的监视和测量、内外部审核、管理评审的结果，利用统计技术进行数据分析，发现产品过程和管理体系中的缺陷和不足，并确定产生原因，采取措施改进管理体系有效性。 4）在管理评审中，评审体系现状，确定改进目标。
5）公司对于重大过程改进，由总经理组织通过管理评审等形式对方针、目标和指标进行评价，制定措施并实施改进，经总经理批准后，适当配置资源由责任部门予以实施。 8.5.2 纠正措施
为消除不合格、不符合、事故、事件的原因，防止其再发生，公司制定并执行《纠正措施控制程序》。
8.5.2.1 采取纠正措施的对象和时机 1）内部或外部审核中发现的不合格； 2）管理评审中发现管理体系问题及缺陷时；
3）施工过程中出现一般不合格、严重不合格或重大质量事故时；
4）当发生安全及环境事故、事件、一般不符合、严重不符合时；
5）相关方、政府监督主管部门针对工程质量、环境管理、职业健康安全提出意见，发生指令性整改通知或罚款通知时；
6）管理体系内部监视和测量及日常检查中发现不合格或不符合时； 7）出现顾客投诉、抱怨及媒体曝光时。 8.5.2.2 控制要求
1）对不合格进行评审，确定不合格的原因，评价确保不合格不再发生的措施的需求。
2）制定和实施所需的措施，纠正措施要与所遇到不合格的影响程度相适应。纠正措施应与不符合的原因、严重性和伴随的环境影响和危险源、风险相适应。在纠正措施实施前应通过风险评价过程对其进行评审。 3）记录所采取措施的结果。
4）评审所采取的纠正措施的有效性，以防止带来更大的风险。当纠正措施确认有效，涉及相关文件更改时，按《文件控制程序》执行。 5）跟踪并验证纠正措施的实施结果。 6）整理、保存相关记录。
8.5.2.3 实施上述控制活动的有关部门和人员的职责及具体控制要求详见《纠正措施控制程序》。 8.5.3 预防措施
为消除潜在不合格、事故、事件、不符合的原因，防止其发生，公司制定并执行《预防措施控制程序》。
8.5.3.1 预防措施的信息来源
1）质量、环境和职业健康安全、环境因素和危险源的测量和监视的结果； 2）过去的、或在其他项目上已多次出现的不合格；
3）本单位和其他施工单位出现的重大质量、环境、安全事故或省、市主管部门通报指出需要注意的问题；
4）顾客及相关方意见、活动监视等识别潜在不合格时； 5）内外部审核、管理评审的结果；
6）质量记录的分析结果。各级检查后提出的问题。 8.5.3.2 控制要求
1）获得的信息确定潜在不合格及其原因，评价防止不合格发生的措施的需求； 2）制定和实施所需的措施，预防措施要与潜在问题的影响程度相适应； 3）记录所采取措施的结果；
4）评审所采取的纠正措施的有效性，在制定预防措施时应考虑风险、利益和成本问题，并在措施实施前通过风险评价过程对其进行评审，以防止带来更大的风险；
5）跟踪并验证预防措施的实施结果； 6）整理、保存相关记录。
8.5.3.3 实施上述控制活动的有关部门和人员的职责及具体控制要求详见《预防措施控制程序》。
附录1 管理体系策划图
顾客要求 法律法规和其他要管理体系的持续改进 顾客、社会、员工和相关方满资源管理 管理职责 测量、分析和改进产品 实现 要 求 图释：
输入
产品 输出
满 意 增值活动 信息流
图1 附录2
以过程为基础的质量、环境和职业健康安全管理体系运行模式图
工程项目质量管理过程关系图工程项目投标 中标
签订工程合同 组建项目部 合同交底 图纸会审 设计交底 施工现场各部门对项目监控 甲方、监理监控 开工报告 施工组织设计编制 资源计划 施工机械管理 监视装工程分部分项工程施工 质量控制 进度环境健康合同产品防护 监视和测量 不合格控制 纠正措施 竣工验收 保修期管理 附录3 管理体系过程关系图
体系及过程 的测量、分 析和改进 内部审核、顾客满意度测量 产品以及过程的监视和测量 数据分析 改进 顾客及法律法规要求 工程投标承 包要求投标 最 高 管 理 者 过 程 管理方针制定和贯彻 管理目标建立和落实 资源配置 管理评审 内部沟通 产品实现策项目施工准工程竣工验工程保修服顾客 社会 相关方 产品实现策划 承包合同 物资采购 质量、进度 环境和职业 控制 分包控制 控制 健康安全 满 意 支持性过程 机械设备管理 监视和测量装置管理 人力资源管理 文件、记录管理 附录4 管理体系设置图
董事会 总经理 项目实施中心 工程管理建筑公司及分公司 项目经理部 企业管理财务资金综合管理法律事务管理支持中心
附录5 公司管理体系与标准对照及职能分配表
手册章节号 1.2 适用范围 2 3 4 引用文件 术语和定义 管理体系 1 范围 2 引用标准 3 术语和定义 4 质量管理体系 1 范围 2 引用标准 3 定义 4 环境管理体系 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 职业健康安全管理手册章节名称 对照GB/T19001-2000标准 对GB/T24001-2004 标准 照对GB/T28001-2001 标准 照公司总经理 ★ △ △ 管理者代表 ★ △ △ 企 业 管 理 部 △ △ △ 综 合 管 理 部 △ △ △ 财务资金部 △ △ △ 法律事务部 △ △ △ 工程管理部 ▲ ▲ ▲ 项目经理部 △ △ △ 手册章节号 体系 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.1 总要求 4.2 文件要求 4.2.1 总则 4.2.2 质量手册 4.2.3 文件控制 4.2.4 记录控制 5 管理职责 5 管理职责 5.1 管理承诺 5.2以顾客为关注焦点 4.3.2 法律和其他要求 5.3 管理方针 5.4 策划 5.3 质量方针 5.4 策划 5.4.1 质量目标 5.4.2 质量管理体系策划 4.2 环境方针 4.3策划 4.3.3 目标、指标和方案 4.3.1 环境因素 4.3.3 目标、指标和方案 5.5 职责、权限和沟通 5.5 职责、权限和沟通 5.5.1 职责和权限 4.1 总要求 4.4.1 资源、作用、职4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 公对手册章节名称 对照GB/T19001-2000标准 GB/T24001-2004 标准 照对GB/T28001-2001 标准 照司总经理 4.1 总要求 4.4.4 文件 4.4.5 文件控制 4.5.4 记录控制 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.2 环境方针 4.1 总要求 4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制 4.5.4 记录控制和记录管理 4.4.1 结构和职责 4.2 职业健康安全方针 ▲ ▲ ▲ △ △ ★ ▲ ▲ 4.3.2 法规和其他要求 4.2 职业健康安全方针 4.3 策划 4.3.3 目标 ★ ▲ △ △ ▲ 管理者代表 ▲ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ 企 业 管 理 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 综 合 管 理 部 △ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ △ 财务资金部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 法律事务部 △ △ △ ▲ △ △ △ △ ▲ △ 工程管理部 △ ▲ ▲ △ ▲ △ △ △ △ △ 项目经理部 △ △ △ △ △ ▲ ▲ △ △ △ 5.1 管理承诺 5.2 以顾客为关注焦点 △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ (EH） ▲ ▲ △ △ 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.1 总要求 4.4.1结构和职责 ★ △ △ △ △ △ △ △ 手册章节号 责和权限 5.5.2 管理者代表 5.5.3 内部沟通 5.6 管理评审 6 资源管理 5.6 管理评审 6 资源管理 6.1 资源提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 4.4.6 运行控制 4.3.1 环境因素 4.4.6 运行控制 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2法律与其他要求 7.2.3 顾客沟通 7.4 采购 7.5 生产和服务的提供 7.7 环境和职业健康安全运行控制 7.4 采购 7.5生产和服务提供 4.4.6 运行控制 4.4.6 运行控制 4.4.3 信息交流 4.4.6 运行控制 4.3.2 法规和其他要求 4.4.3 协商和沟通 4.4.6 运行控制 4.4 实施与运行 4.4 实施和运行 4.4.2 能力、培训和意识 6.3 基础设施 6.4 工作环境 7 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 4.4.1 资源、作用、职责和权限 4.4.2培训、意识和能力 4.4.3 信息交流 4.6 管理评审 4.4.1 资源、作用、职责和权限 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 4.4.3 协商和沟通 4.6 管理评审 4.4.1 结构和职责 手册章节名称 对照GB/T19001-2000标准 对GB/T24001-2004 标准 照对GB/T28001-2001 标准 照公司总经理 ★ △ ▲ ★ ▲ △ △ △ △ △ 管理者代表 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 企 业 管 理 部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲Q △ △ △ △ △ △ 综 合 管 理 部 △ ▲ △ △ △ ▲ ▲ ▲ △ ▲EH △ △ ▲ △ △ ▲ 财务资金部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 法律事务部 △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 工程管理部 △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ ▲ 项目经理部 △ △ △ △ △ ▲ ▲ ▲ ▲ ▲EH ▲ △ △ ▲ ▲ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ 手册章节号 7.6 监视和测量装置的控制 7.8 应急准备与响应 8 测量、分析和改进 8.3 不合格品控制 8 测量、分析和改进 8.1 总则 8.2监视和测量 8.2.1顾客满意 8.2.2 内部审核 8.2.3过程的监视和测量 8.2.4产品的监视和测量 8.3 不合格品、不符合项、事故事件的控制 8.4 数据分析 8.5 改进 8.4 数据分析 8.5 改进 8.3 不合格品控制 4.5.3 不符合，纠正和预防措施 4.5.1 监测和测量 4.2 环境方针 4.3.3 目标、指标和方案 4.5.3 不符合，纠正和预防措施 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.1 绩效测量和监视 4.2 职业健康安全方针 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施 4.5.5 内部审核 4.5.4 审核 4.4.7 应急准备和响应 4.5 检查 4.5 检查 4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价 4.4.7 应急准备和响应 4.5 检查和纠正措施 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 绩效测量和监视 7.6 监视和测量装置的控制 4.5.1 监视和测量 4.5.1 绩效测量和监视 手册章节名称 对照GB/T19001-2000标准 对GB/T24001-2004 标准 照对GB/T28001-2001 标准 照公司总经理 △ △ 管理者代表 △ △ 企 业 管 理 部 △ △ 综 合 管 理 部 △ ▲EH △ ▲EH △ △ △ △ ▲EH △ △ △ △ 财务资金部 △ △ 法律事务部 △ △ 工程管理部 △ △ 项目经理部 ▲ ▲EH △ ▲EH ▲ △ ▲ ▲ ▲EH ▲ 8.1 总则 8.2 监视和测量 △ △ △ △ △ △ △ △ ★ △ △ ★ △ △ ★ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ △ ▲EH ▲ ▲ ▲ ▲ ▲EH △ △ ▲ ▲ ▲ 注：★为主管，▲主控，△关联
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