复旦教育论坛２０１８年第１６卷第１期 Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｆｏｒｕｍ ２０１８．Ｖｏ１．１６．Ｎ０．１ 方 略· 研究型大学文科科研影响力 的量化分析与比较 基于１ ９９５—２０ １ ６年人大复印报刊资料 涂阳军，徐上 （湖南大学教育科学研究院，湖南长沙４１００８２） 摘要：“双一流”建设要求研究型大学将文科科研发展置于更高的战略地位。本研究收集了４４所研究型 大学１９９５—２０１６年被人大复印资料转载的论文，通过对此指标的量化分析与比较，探讨了研究型大学文科 科研影响力的现状和趋势。结果发现：研究型大学文科科研影响力在不断提升，文科科研成果正持续并快速 地向研究型大学集中；研究型大学的文科科研影响力在知名度、地区、层级及类型上存在显著差异；少数文 科科研强校文科发展特色优势明显，但学科发展不均衡。研究最后提出了如何提升文科科研影响力的几点 启示。 关键词：研究型大学；文科；科研影响力；人大复印资料 Ｔｈｅ Ｉｎｎｕｅｎｃｅ ｏｆ Ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎ Ｃｈｉｎａ，ｓ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ： Ａ Ｑｕａｎｔｉｔａｔｉｖｅ ａｎｄ Ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅ Ｓｔｕｄｙ Ｂａｓｅｄ ｏｎ”Ｐｅｒｉｏｄｉｃａｌ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅｓ Ｒｅｐｒｉｎｔｅｄ ｂｙ Ｒｅｎｍｉｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃｈｉｎａ”ｆｏｒ ｔｈｅ ＰｅｒｉＯｄ １９９５－２０１６ ＴＵ Ｙａｎｇ－ｊａｎ，ＸＵ Ｓｈａｎｇ （Ｉｎｓｔｉｔｕｔｅ ｏｆ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅ，Ｈｕｎａｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈａｎｇｓｈａ ４１００８２，Ｈｕｎａｎ，Ｃｈｉｎａ） Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｉｔ ｉｓ ｉｍｐｅｒａｔｉｖｅ ｆｏｒ Ｃｈｉｎａ ｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ ｔｏ ｐｌａｃｅ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｓｃｉｅｎｃｅｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｔ ａ ｈｉｇｈｅｒ ｓｔｒａｔｅｇｉｃ ｐｏｓｉｔｉｏｎ ｉｎ ｏｒｄｅｒ ｔｏ ａｃｈｉｅｖｅ ｔｈｅ ｇｏａｌ ｏｆ ｅｓｔａｂｌｉｓｈｉｎｇ ｗｏｒｌｄ－ｃｌａｓｓ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ＆ｓｕｂｊｅｃｔｓ． Ｂａｓｅｄ ｏｎ”Ｐｅｒｉｏｄｉｃａｌ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅｓ Ｒｅｐｒｉｎｔｅｄ ｂｙ Ｒｅｎｍｉｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃｈｉｎａ”ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｅｒｉｏｄ １９９５－２０１６，ｔｈｅ ｓｔｕｄｙ ｅｘｐｌｏｒｅｓ ｔｈｅ ｃｕｒｒｅｎｔ ｓｉｔｕａｔｉｏｎ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｉｎｇ ｔｒｅｎｄ ｃｏｎｃｅｒｎｉｎｇ ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｆ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉｌ ｓｃｉａｅｎｃｅｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｔ ４４ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ．Ｋｅｙ ｆｉｎｄｉｎｇｓ ａｒｅ ｓｕｍｍａｒｉｚｅｄ ａｓ ｆｏｌｌｏｗｓ：Ｔｈｅ ｉｌｕｅｎｃｅ ｏｆｆｎ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｓｃｉｅｎｃｅｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎ ４４ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ ｉｓ ｏｎ ｔｈｅ ｒｉｓｅ ｆｏｒ ｔｈｅ ｐｅｒｉｏｄ １ ９９５－２０ １ ６，ａｎｄ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｕｔｃｏｍｅｓ ｉｎ ｔｈｉｓ ｆｉｅｌｄ ａｒｅ ｃｏｎｔｉｎｕｏｕｓｌｙ ａｎｄ ｒａｐｉｄｌｙ ｃｏｎｖｅｒｇｉｎｇ ｔｏ ｔｈｅｓｅ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ．Ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｆ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｓｃｉｅｎｃｅｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｏｆ ｅａｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｉｓ ｖａｒｉｅｄ ｂｙ ｉｔｓ ｒｅｐｕｔａｔｉｏｎ，ｌｏｃａｔｉｏｎ，ｌｅｖｅｌ ａｎｄ ｔｙｐｅ．Ｗｈｉｌｅ ａ ｆｅｗ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ ｗｉｔｈ ｈｉｇｈｅｒ ａｃａｄｅｍｉｃ ｉｌｕｅｎｃｅ ｂｏａｓｔｆｎ ｄｉｓｔｉｎｃｔｉｖｅ ａｄｖａｎｔａｇｅｓ ｉｎ ｔｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉｌ ｓｃｉｅｎｃｅｓ，ｔａｈｅ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｏｆ ｄｉｓｃｉｐｌｉｎｅｓ ｉｓ ｎｏｔ ｂａｌａｎｃｅｄ．Ｆｉｎａｌｌｙ，ｔｈｅ ｓｔｕｄｙ ｐｕｔｓ ｆｏｒｗａｒｄ ｆｏｕｒ ｉｍｐｌｉｃａｔｉｏｎｓ ｏｎ ｈｏｗ ｔｏ ｅｎｈａｎｃｅ ｔｈｅ ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ ｏｆ ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ ｓｏｃｉａｌ ｓｃｉｅｎｃｅｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｉｎ ｒｅｓｅａｒｃｈ ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｉｅｓ． Ｋｅｙ ｗｏｒｄｓ：Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ；Ｈｕｍａｎｉｔｉｅｓ ａｎｄ Ｓｏｃｉａｌ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ；Ａｃａｄｅｍｉｃ Ｉｎｆｌｕｅｎｃｅ；Ｐｅｒｉｏｄｉｃａｌ Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅｓ Ｒｅｐｒｉｎｔｅｄ ｂｙ Ｒｅｎｍｉｎ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｃｈｉｎａ · ８５ · 复旦教育论坛２０１８年第ｌ６卷第１期 一、引言 务院于２０ｌ５年发布了《统筹推进世界一流大学 和一流学科建没总体方案》，在该政策的指导下，各研 究型大学纷纷将“双一流”建设写入其发展规划纲要。 研究 大学足科研与教学并重的大学，其能在原创性 科学研究活动巾培养具有创造力的高层次人才，并在 经济建设、文化繁荣和礼会发展中发挥重大作用ｆ１Ｉ。从 全 界范罔来看，研究型大学是世界一流大学的重要 表现形式，也是建设世界一流大学的必要途径，而中 研究 大学是打造“世界一流大学和世界一流学 科”的重要主体。世界一流研究型大学往往具有教师 素质超群、科研成果卓著、教学质量优良等特征Ｉ Ｉ。大 多数世界一流大学学科齐全， 多数学科存科研上具 很强的影响力１３１。科研影响乃是衡量一所大学或一 ¨学科科研质量的重要指标。然而，除极少数传统文 科强校外，大多数以理工学科为主的研究型大学，其 文科科研影响力仍相对较弱。一些有远见的研究型大 学 始出台旨在大力发展文科的政策，但研究型大学 耍实现“世界一流文科”的战略目标，还须将文科发展 置于更高的战略位置。 委想实现文科科研的战略发展，就需要形成一套 价文科科研成果的方法。目前研究型大学对文科科 研成果的评价仍重数量，在一定程度上忽略了质量与 影响力。一些理＿［科占主导的大学，仍采用理工类科 研成果的 价模式和思维来评价文科科研成果。长远 来看，这町能会对文科科研发展产生不利的影响。从 旧际评价的实践来看，世界一流大学和一流学科应按 闰际标准来进行科研成果评价【４Ｉ，而国际上对世界大 学科研竞争力的评价均非常重视科研成果的质量和 影响力。邱均平等学者将科研影响力作为世界大学科 研竞争力的一项重要指标嘲。被巾圉人民大学复印报 刊资料（以下简称“人大复印资料”）转载的论文体现 ｒ文科科研成果（特别是期刊论文）的质量与影响力， 被转载的论文数是一个集论文数量与论文被引数（科 研影响力）ｒ一体的综合性指标。一方面，人大复印资 料在国内人文社会科学领域具有极高的权威性和影 响力ｆ６】，所选文献源于具有高质量的期刊，且由各学科 领域专家鉴定和同行评议，具有较高学术价值、应用价 值和代表性 ，因此，在很大程度上确保了被转载论文 具有更高的质量和影响力。通过对被人大复印资料转 载论文数的量化分析，可在一定程度上弥补仅计量在 各期刊发表论文数的不足。另一方面，许多研究型大 · ８６ · 学将人大复印资料转载作为评价文科科研质量和影 响力并据此给予奖励的主要指标之一。 鉴于此，本研究选取被人大复印资料转载的论文 数这一指标，拟通过收集１９９５—２０１６年研究型大学被 转载的论文数，采用量化分析比较法，探讨研究型大 学文科科研影响力的现状和趋势，并考查研究型大学 文科科研影响力在知名度、地区、层级和类型上的差 异，最后就如何提升文科科研影响力提出几点启示。 二、研究数据与统计分析结果 在综合武书连［ １和杨林等Ｉ９１学者有关研究型大学 分类研究的基础上，最终选定４４所研究型大学作为研 究对象。所有数据均源自中国人民大学复印报刊资料 数据库官网——全文数据库。数据收集历时约８个月， 数据收集截止时问为２０１６年９月，数据收集及前期处 理全部手工完成。对收集到的数据，按人大复印资料 官网公布的学科大类进行划分，包括政治学与社会学 类、法律类、哲学类、经济学与经济管理类、文学与艺 术类、教育类、历史类、文化信息传播类、其他类。作者 名包括个人和单位（如城乡统筹发展研究所）。每篇文 章按第一单位计分，一篇文章共计１分，一篇有两个或 两个以上作者的，按下述多作者的赋值权重标准 来 计分，即“第一作者单位权重为１，第二作者单位为 ０．５０，第ｉ作者单位为０．３３，第四作者单位为０．２５，第五 作者单位为０．２０，其他作者单位为０．１０”Ｉ１ｏｌ。每个单位的 总分按四舍五人取整数，单位为篇。分析结果按趋势 分析、单位分析、学科分析和比较分析依次呈现，比较 因素 包括大学知名度（世界知名大学与国内著名大 学，简称知名度）、大学所处地区（简称地区）、层级 （“９８５”大学与“２ｌ １”大学）、类型（包括学校类型、学校 参考类型两个方面）。 （一）趋势分析 １９９５—２０１６年间，４４所研究型大学被转载论文的 总篇数及其占人大复印资料全文数据库总篇数百分 比的变动趋势，详见图１。因数据收集截止时间为２０１６ 年９月，２０１６年数据仅供参考。从总篇数来看，１９９５— ２００５年问，４４所研究型大学被转载论文数呈持续快速 上涨的趋势；２００６年为转折点；２００７—２０１５年间，４４所 研究型大学被转载论文数呈持续缓慢下降的趋势。从 所占比来看，４４所研究型大学被转载论文数所占比不 断攀升，２０１ １—２０１５年稳定在２３％附近并逼近２５％。总 的来看，尽管４４所研究型大学被转载论文总数逐年下 降，但其所占比逐年上升。该结果可能与两方面情况 复旦教育论怯２０１８年第ｌ６卷第１期 有关。一方面，人大复印资料转载论文的总量在２００３ 年达到最大值，随后以平均每年８００篇左右的速度持 续下降，￣２０１６年为止，转载的论文总数仍在持续下 降中。另一方面，研究型大学被人大复印资料转载的 论文数在持续增长，近年来虽有缓慢下降的趋势，但 相较于被转载论文总量平均每年８００篇左右的下降速 度，这样的下降趋势就显得微不足道了，这导致研究 型大学被转载的论文数在转载的论文总量中的比例 不断攀升。最近五年问，４４所研究型大学被转载的论 文数在被转载论文总量中所占的比例保持了一定的 增长，已经占到四分之一强，这表明４４所研究型大学 文科科研影响力在不断增强，同时也反映出文科科研 成果正在持续且快速地向研究型大学集中。 图１ ４４所研究型大学１９９５—２０１６年间被转载论文 总篇数及其所占比的发展趋势 （二）单位分析 因数据纵贯２２年，遂以五年为单位，将１９９５—２０１６ 年分为１９９５—１９９９年、２０００—２００４年、２００５—２００９年、 ２０１０—２０１４年四个区间，按单位报告被转载论文的平 均篇数③，２０１５年和２０１６年按单位报告被转载论文的 篇数。详见表１。 １９９５—１９９９年问，被人大复印资料转载论文超过 １００篇（平均篇数）的大学依次是：中国人民大学、北京 大学、南京大学、武汉大学、复旦大学、北京师范大学、 南开大学、厦门大学、华东师范大学、吉林大学、中山 大学。２０００—２００４年问，被人大复印资料转载论文超过 １５０篇（平均篇数）的大学依次是：中国人民大学、北京 大学、北京师范大学、武汉大学、南京大学、复旦大学、 浙江大学、华东师范大学、南开大学、厦门大学、清华 Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃｔｉｏｎ Ｆ０ｒｕｍ ２０１ ８．Ｖｏ１．１ ６．Ｎｏ．１ 大学、中山大学。２００５—２００９年间，被人大复印资料转 载论文超过１５０篇（平均篇数）的大学依次是：中国人 民大学、北京大学、北京师范大学、复旦大学、武汉大 学、南京大学、华东师范大学、南开大学、浙江大学、清 华大学、中山大学、厦门大学、吉林大学、华中师范大 学、山东大学。２０１０—２０１４年间，被人大复印资料转载 论文超过１５０篇（平均篇数）的大学依次是：中国人民 大学、北京大学、北京师范大学、复旦大学、南京大学、 华东师范大学、清华大学、武汉大学、南开大学、中山 大学、浙江大学、厦门大学。与２０１０—２０１４年相比，２０１５ 年山东大学被转载论文数超过１５０篇，其余各大学仅 在排位顺序上有轻微变动，截至２０１６年９月，其排位顺 序与２０１５年完全相同。总的看来，除吉林大学外， １９９５—１９９９年被转载论文数超过１００篇的１０所大学，在 其后１７年间均保持了同样的优势，这从侧面反映了传 统文科科研强校发展的稳定性和承继性；与此同时， 也不乏后起之秀，如清华大学和浙江大学。 １９９５—２００９年，除厦门大学等６所大学外，其余３８ 所研究型大学被人大复印资料转载论文的平均篇数 均呈持续上升趋势。２０１０—２０１５年，有两所研究型大学 保持不变，大多数研究型大学出现了下降的趋势，少 数研究型大学出现了轻微上升的趋势。就单位变动情 况来看，清华大学、山东大学、上海交通大学的增幅令 人瞩目。 （三）学科分析 鉴于研究型大学文科科研影响力具有极强的稳 定性与承继性，在学科分析中不再划分年份与年份区 间，直接分析某研究型大学某学科在２２年间被转载论 文的平均篇数。研究只纳入了八个学科大类，学科大 类中的“其他类”未纳入分析。详见表２。 就法律类而言，２２年间被转载论文数超过ｌ０篇 （平均篇数）的大学依次是：中国人民大学、北京大学、 武汉大学、清华大学、吉林大学、南京大学、山东大学、 浙江大学、厦门大学、中山大学。就教育类而言，２２年 间被转载论文数超过１０篇（平均篇数）的大学依次是： 北京师范大学、华东师范大学、北京大学、华中师范大 学、厦门大学、中国人民大学、浙江大学、清华大学、华 中科技大学、南京大学、武汉大学、复旦大学。就经济 学与经济管理类而言，２２年间被转载论文数超过３０篇 （平均篇数）的大学依次是：中国人民大学、北京大学、 南开大学、复旦大学、厦门大学、南京大学、浙江大学、 武汉大学、清华大学、中山大学、吉林大学、西安交通 大学、华中科技大学。就历史类而言，２２年间被转载论 · ８７ · 复旦教育论坛２０１８年第ｌ６卷第１期 表１ ４４所研究型大学被转载论文的平均篇数／篇数 学校名 北京大学 北京航空航天人学 北京交通人学 １区 ２区 ３区 ４区 ２０１５ ２０１６ ３７２ ６ Ｏ．２ 学校名 南京航空航天大学 南京理工大学 南开大学 １区 ２区 ３区 ４区 ２０ｌ５ ２Ｏ１６ ４ ９ ５５０ ５６６ ５３５ ５３８ １Ｏ ３ ２０ ２５ ３０ ２９ ２３ ２５ ３０３ １６ ２０ ７ １６ １５ ｌ７ ｌ２ ｌ１ ｌ１ ｌ２ ７ １２ １４４ １４２ ２２６ ２６０ ２２８ ２３７ 北京科技大学 北京理工大学 北京师范火学 人连理工大学 电子科技大学 东北大学 尔南大学 复旦大学 哈尔滨Ｔ程大学 哈尔滨工业大学 河海大学 湖南大学 ５ ４ １６５ ５ ８ １０ ３ｌ ９ １０ １３ ｌ６ １Ｏ １５ ｌ７ ９ ７ ７ ２１１ １６ １６ １ｌ ３６ １８９ ２ ５ ２３ ２０ 清华大学 厦门大学 山东大学 上海大学 卜海交通大学 四川大学 天津大学 同济大学 武汉大学 武汉理工大学 西安交通大学 西北工业大学 ７２ １９６ ２３９ ２６７ ２６６ １９４ ｌ５２ ｌ２９ １６ｌ ７１ ７９ ｌ３３ ３２ ５７ １４９ １６６ ７９ ６８ ８５ １１８ ９２ ９６ ２７ ２７ ５０ ４３ ｌ７３ ８８ １０５ ５６ ６９ ６６ １８ ２９ ｌ７３ １４ ３４ ３ １４２ ２１２ ９１ ２２ １０ ３０ ｌ０ ２２ ｌ４１ ６３ ５０ １２６ ２３ ４０ ３６５ ４２８ ｌ７ １３ ｌ９ ３９ ２０ ２８ ２５ ４５ ３３８ ３４７ ２９ ２７ １９ ５２ ２３ ２５ １２ ５ｌ ２ｌ０ ３００ ３５２ ３３ｌ ２９７ ３ １１ ４ ８ ５ ｌ９ １４ ７７ ８ ｌ９ １７ ９２ ７ １３ ｌ８ ４６ ９ １７ １８ ４２ ２４３ ３５９ ａ ｌ９ ２ ３３８ ２６４ ２５０ ３５ ６９ １Ｏ ２６ ６１ ２ ３０ ｌ９ ５７ ５３ ７ ４ 华东帅范大学 ｌ２９ ２６４ ３０８ ２７０ ２３３ １７２ 浙江大学 ５０ ２７２ ２５３ １９５ １９９ １０７ 华 理工大学 华中科技大学 华中师范大学 ７ ａ ７０ １５ ８８ ２８ １Ｏ１ ３７ ９６ ４３ ８５ ２４ ３９ ８８ 中国科学技术大学 中国农业大学 中国人民大学 ８ ｌ３ １３ ｌ８ ｌ１ ２４ ８６１ １２ ８ ２７ ２１ ７２９ ７７７ ４ ７ ５１７ １４６ ｌ６２ １４０ １３５ ４０９ ７５７ 吉林大学 兰州大学 南京大学 １１７ ５４ ｌ３６ １７０ ３７ ３７ １３ｌ ３９ １３７ ４０ ７９ ２３ ２１６ 中南大学 中山大学 重庆大学 ａ １１４ ５ ３８ １８４ １５ ５７ ２０７ ２７ ４８ ４２ ｌ９９ ｌ７５ ３５ ３１ ２ｌ ９４ １４ ２５０ ３２４ ３２２ ３１６ ３２０ 注：“Ｉ区”：１９９５—１９９９年；“２区”：２０００—２００４年；“３区”：２００５—２００９年；“４区”：２０１０—２０１４年。各区间数据的单位为平均 篇数，２０１５年和２０１６年数据的单位为篇数。“ａ”：因涉及单位间的重组与合并，１９９５—１９９９年间无此单位的数据。 文数超过ｌ０篇（平均篇数）的大学依次是：北京师范大 学、北京大学、中国人民大学、复旦大学、南京大学、南 开大学、华东师范大学、武汉大学、中山大学、华中师 学、清华大学、上海大学、厦门大学。就哲学类而言，２２ 年间被转载论文数超过２０篇（平均篇数）的大学依次 是：中国人民大学、北京大学、南京大学、复旦大学、武 汉大学、山东大学、中山大学、北京师范大学、清华大 学、南开大学、吉林大学、浙江大学、华东师范大学。就 政治学与社会学类而言，２２年问被转载论文数超过２０ 篇（平均篇数）的大学依次是：中国人民大学、北京大 范大学、吉林大学、厦门大学、四川大学、清华大学、山 东大学。就文化信息传播类而言，２２年间被转载论文 数超过１０篇（平均篇数）的大学依次是：武汉大学、中国 人民大学、北京大学、南京大学、复旦大学、南开大学、 中山大学、浙江大学、华东师范大学、清华大学、北京师 范大学、四川大学、上海大学。就文学与艺术类而言，２２ 学、复旦大学、南京大学、武汉大学、清华大学、中山大 学、南开大学、华东师范大学、华中师范大学、吉林大 学、浙江大学、北京师范大学、山东大学、厦门大学。 与文科科研强校科研影响力的稳定性与承继性不 同，学科分析发现少数文科科研强校还拥有特色优势 （文科）学科，且在整体文科科研影响力较强的条件下， 年问被转载论文数超过１０篇（平均篇数）的大学依次 是：北京大学、中国人民大学、北京师范大学、南京大 学、复旦大学、武汉大学、浙江大学、华东师范大学、四 川大学、南开大学、山东大学、华中师范大学、中山大 · ８８ · 复旦教育论怯２０１８年第１６卷第１期 Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｆｏｒｕｍ ２０１ ８．Ｖｏ１．１ ６．Ｎｏ．１ 表２ ４４所研究型大学八个学科大类被转载论文的平均篇数 学校名 北京大学 法 教 经 历 传 艺 哲 政 学校名 法 教 经 历 传 艺 哲 ｌ １ ７ ５ ５ ８４ ０ Ｏ ０ ３ Ｏ ０ １ １ 政 ２ ２ ５２ ３７ ３ ｌ １ ３ ９０ ４１ ３５ ７５ ５９ ｌＯ３ 南京航空航天大学 ０ ６ ９ ４ ４ Ｏ Ｏ ０ Ｏ ０ １ Ｏ １ Ｏ Ｏ ０ ０ １ ｌ ０ １ ４ ２ ２ ｌ 南京理工大学 南开大学 清华大学 厦门大学 山东大学 上海大学 上海交通大学 四川大学 北京航空航天大学 ３ 北京交通大学 北京科技大学 北京理工大学 北京师范大学 大连理工大学 电子科技大学 东北大学 ０ ４ ｌ Ｏ １ ７ ０ ０ Ｏ ３０ ｌ５ １８ ２２ ３２ １０ ｌ２ １６ ２５ ３８ ｌ１ ４ ｌＯ ６ ３ ２ １１ ２４ １８ ４９ ｌ２ ２７ ７１ １５ ３ ３ ８ ７ １０ ｌｌ ２ｌ １８ ３ｌ ２３ ９ ｌ２ ｌ３３ ２６ ４４ １０ ４３ ２９ ２４ ２ ２ １ ２９ １Ｏ ｌ８ ２４ ７ ８ ６ Ｏ ０ ０ １ ２ １ １ １ Ｏ ３ ｌ ５ ３ ４ ３ ２ ３ ２ １０ １５ ６ ７ ５ ４ １Ｏ １９ ｌ１ ９ 东南大学 复旦大学 哈尔滨工程大学 ４ ８ Ｏ ３ １０ Ｏ １３ ０ ２ ４ １２ ４ 天津大学 同济大学 武汉大学 Ｏ ２ ６ ４ １０ １５ １ ２ ｌ ２ Ｏ ４ ｌ ４ ３ ８ ７６ ３１ １７ ４０ ４２ ６８ ２ ｌ ０ Ｏ １ ｌ ３９ １０ ５４ １９ ５９ ２７ ３７ ４７ 哈尔滨工业大学 河海大学 湖南大学 Ｏ １ ６ １ ｌ ４ ７ ５ ０ ０ １ ｌ ２ ０ ０ ３ ２ ｌ ４ ３ ４ ４ 武汉理工大学 西安交通大学 西北工业大学 ｌ １ ０ ３ ３ １ １４ ３２ ２ １ Ｏ Ｏ ２ ２ Ｏ Ｏ ｌ ０ ２ ４ Ｏ ７ ７ ｌ ２９ ｌ 华东师范大学 华南理工大学 ｌ ｌ １Ｏ８ １９ ２４ ｌ２ ２２ ２０ ３０ １ １０ ０ ２ １ ３ ４ 浙江大学 中国科学技术大学 １４ ２４ ５４ Ｏ ｌ ４ ９ ０ １５ ２５ ２０ ２６ １ Ｏ ２ ２ 华中科技大学 华中师范大学 吉林大学 兰州大学 南京大学 ４ ３ １７ ３６ ３ｌ ｌ ６ ２ ｌ１ １８ 中国农业大学 中国人民大学 中南大学 中山大学 重庆大学 Ｏ １ １４ ０ １ Ｏ Ｏ ２ １０ ｌ５ ８ ３２ ｌ３ ５ １１ ５ ３ １７ ｌＯ ２９ ８ ４ ２１ ２７ ４ ｌＯ ８８ ２４ ２０３ ３４ ４１ ４５ ８５ １６１ ５ ４ １４ ４０ ｌ１ ２３ ６ ｌ ２ １ ２ ４ ６ ９ ｌＯ ７ ３ １ １８ １５ ｌ６ ３０ ３４ Ｏ １ １ １ ３ １９ １２ ６６ ３ｌ ２６ ４２ ４２ ５８ 注：“法”：法律类；“教”：教育类；“经”：经济学与经济管理类；“历”：历史类；“传”：文化信息传播类；“艺”：文学与艺术类； “哲”：哲学类；“政”：政治学与社会学类。平均篇数＝某研究型大学某学科２２年间被转载论文的总篇数／２２。因涉及单￣ｆ，－ｊ的重 组与合并，在计算华中科技大学、武汉理工大学、中南大学的学科平均篇数时，除数由２２变为１７。表中数字…０’表示某研究型 大学某学科２２年间被转载论文的平均篇数小于０．５。 还存在学科发展不均衡的情况。从特色优势（文科）学 科来看，如中国人民大学和北京大学的法律学、经济学 与经济管理学、文学与艺术学、哲学、政治学与社会学， 北京师范大学和华东师范大学的教育学，北京师范大 具有显著差异，Ｆ（１，１２１６９８）＝４８．７２，ｐ＜Ｏ．００１。事后成对 比较发现，世界知名大学被转载论文数显著多于国内 著名大学（均值差：０．００８，标准误＝０．００１，ｐ＜Ｏ．００１）。 ２．地区（北部ＶＳ东南部ＶＳ西部ＶＳ中部） 单因素４水平（北部、东南部、西部、中部）方差分 学和北京大学的历史学，武汉大学的文化信息传播学。 就学科发展不均衡而言，相较于其他优势学科大类，北 京师范大学和华东师范大学的法学发展较为薄弱。 （四）比较分析 析表明，不同地区大学被转载论文数具有显著差异，Ｆ （３。１２１６９６）＝３７０．６４，ｐ＜Ｏ．００１。事后成对比较发现：北部 地区大学被转载论文数显著多于西部地区大学（均值 差＝０．０５８，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１），显著多于中部地区 大学（均值差＝０．０２９，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１）；东南部 １．知名度（世界知名大学ＶＳ国内著名大学） 单因素２水平（世界知名与国内著名）方差分析结 果表明，世界知名大学与国内著名大学被转载论文数 地区大学被转载论文数显著多于北部地区大学（均值 · ８９ · 复旦教育论垤２０１８年第１６卷第１期 差＝０．００８，标准误＝０．００１，ｐ＜Ｏ．００１）、西部地区大学（均 值差＝０．０６６，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１）和中部地区大学 （均值差＝Ｏ．０３７，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１）；中部地区大 学被转载论文数显著多于西部地区大学（均值差＝ ０．０２８，标准误＝０．００３，ｐ＜Ｏ．００ １）。 ３．层级（“９８５”大学ＶＳ“２１ １”大学） 单因素２水平（“９８５”大学与“２１１”大学）方差分析 表明，“９８５”大学与“２１ １”大学被转载论文数具有显著 差异，Ｆ（１，１２１６９８）＝１６０．７０，ｐ＜Ｏ．００１。事后成对比较发 现，“９８５”大学被转载论文数显著多于“２１１”大学（均 值差＝０．０２８，标准误：０．００２，ｐ＜Ｏ．００ １）。 ４．类型 （１）学校类型（理工类ＶＳ师范类ＶＳ综合类ＶＳ农业 类） 单因素４水平（理工类、师范类、综合类、农业类） 方差分析表明，不同类型大学被转载论文数具有显著 差异，Ｆ（３，１２１６９６）＝７１１．１２，ｐ＜Ｏ．００１。事后成对比较发 现：师范类大学显著高于综合类大学（均值差＝０．０１０， 标准误＝０．００１，ｐ＜Ｏ．００１）、理工类大学（均值差＝０．０７６， 标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１）和农业类大学（均值差＝Ｏ．１０８， 标准误：０．００８，ｐ＜Ｏ．００１）；综合类大学显著高于理工类 大学（均值差＝０．０６６，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００ １）和农业类 大学（均值差＝０．０９８，标准误＝０．００８，ｐ＜Ｏ．００１）；理工类 大学显著高于农业类大学（均值差＝０．０３２，标准误＝ ０．００８，ｐ＜Ｏ．００１）。 （２）学校参考类型（研究ｌ￣ｄＷＳ研究２型ＶＳ研教１型 ＶＳ研教２型） 单因素４水平（研究１型、研究２型、研教１型、研教２ 型）方差分析表明，不同类型大学被转载论文数具有 显著差异，Ｆ（３，１２１６９６）＝３２０．０３，ｐ＜Ｏ．００１。事后成对比 较发现，研究１型大学显著高于研究２型大学（均值差＝ ０．０３４，标准误＝０．００１，ｐ＜Ｏ．００１）、研教１型大学（均值差＝ ０．０３２，标准误＝０．００２，ｐ＜Ｏ．００１），但与研教２型大学无显 著差异（均值差＝一０．００１，标准误＝０．００２，ｐ＝１．０００）。研究 ２型大学显著低于研教２型大学（均值差＝一０．０３５，标准 误＝０．００２，ｐ＝１．０００），但与研教１型大学无显著差异（均 值差一０．００２，标准误＝０．００２，ｐ＝１．０００）。研教ｌ型大学显 著低于研教２型大学（均值差＝一０．０３３，标准误＝０．００３， ｐ＝１．０００）。 总的看来，世界知名大学整体文科科研影响力强 于国内著名大学，“９８５”大学整体文科科研影响力强 于“２１１”大学。文科（师范）类大学文科科研影响力强 于理工类大学，综合类大学介于两者之间，三者均高 · ９Ｏ· Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｆ０ｒｕｍ ２０１ ８．Ｖｏ１．１ ６．Ｎｏ．１ 于农业类大学。中国文科科研影响力呈现出师范类大 学＞综合类大学＞理工类大学＞农业类大学的层级格 局，师范类大学成为文科科研发展的重镇。东南部大 学整体文科科研影响力强于北部地区大学，而北部地 区大学强于中部与西部地区大学，中部地区大学整体 上强于西部地区大学，整体上呈现出由东南沿海向北 部向中部再向西部逐渐减弱的区域变化特征。意料之 外的是，研教２型大学整体文科科研影响力与研究１型 大学相当，但均高于研究２型和研教１型大学。 三、讨论与启示 本研究发现研究型大学文科科研整体影响力在 不断提升，各研究型大学的文科科研影响力依知名 度、地区、层级及类型的不同而存在显著差异，少数文 科科研强校存在文科学科发展不均衡的现象。特别需 要指出的是，在对研究型大学参考类型的分析中发 现，研教２型大学拥有与学校所处层级不相符的强文 科科研影响力。２２年问，研究型大学文科影响力整体 水平在不断提高，文科科研成果愈发向研究型大学集 中，这可能与大量科研经费持续投入到研究型大学有 关。截至２０１ １年，国家财政投入到科研上的经费高达 ８６１ｏ４Ｌ元，其中用于人文社科科研的比例也在不断增 加，对重大国家社科项目的资助额度已经达到了每项 ５０—８０万元…１。在“双一流”建设背景下，研究型大学必 将进一步拓宽文科科研经费的获取渠道。可以预见， 未来研究型大学的文科科研影响力仍将持续提升，且 文科科研成果仍会不断向研究型大学集中。 比较分析发现：国际知名大学被转载论文数显著 多于国内著名大学；“９８５”大学被转载论文数显著多 于“２ｌｌ”大学；师范类大学被转载论文数显著多于综 合类大学，而综合类大学被转载论文数又显著多于理 工类大学；整体而言，被转载论文数从东部大学向西 部大学递减。以论文为代表的科研产出主要受科研经 费投入和科研队伍的影响。受政策影响，“９８５”大学获 取经费的能力明显高于“２１ｌ”大学，也正是大量科研 资源的投人以及相应规模的扩大促进了“９８５”大学科 研产出的迅速增长Ｉ 。知名度高的大学和拥有传统学 科优势的大学往往对优秀科研人员具有更大的吸引 力，这些优秀科研人员能迅速提升学科的声誉和实 力，进而提升学校获取科研项目经费的能力，并有利 于科研产出的扩散 。而被转载论文数整体上由东部 向西部递减则直观地体现了地区间科研资源的差距。 总的来看，具备知名度优势、传统学科优势、区位优势 复旦教育论坛２０１８年第１６卷第１期 Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃａｌｉｏｎ Ｆ０ｒｕｍ ２０１８．Ｖｏ１．１６．Ｎｏ．１ 以及被纳入“９８５”工程的大学，其在获取科研经费和 人才上具有巨大优势，这也是它们在科研产出上具有 显著优势的重要原因。长期来看，此优势地位还将继 续保持并不断增强，这将给各高校带来长远的影响。 势；而研教２型大学在竞争中，往往重视和培育少数特 色和优势学科，关注新兴研究方向和热点问题，并能 灵活地抢占先机，获得竞争优势，这些高校在经费有 限的情况下往往更重视效率。有研究表明，普通高校 的经费投入一产出效率高于重点高校，尤其表现在国 内论文产出方面［ 】。然而，囿于学校所处层级的限制， 研教２型大学的文科优势被掩盖了，其实际影响力未 得到应有的关注。目前学校层级划分的主要依据之一 是学校整体的科研影响力，通过量化科研得分来反 但大量科研资源和优秀人才向少数研究型大学的高 度集中，可能会在一定程度上降低科研产出效率。因 此，国家和各研究型大学应更重视科研效率，通过科 研效率的评价来合理配置文科科研资源及文科科研 人才。对优势大学而言，想要进一步发挥自身的优势， 就需要侧重提升科研产出效率；而那些处于相对劣势 的大学就更需合理配置有限的文科资源和人才，通过 大力提升科研产出效率来提升其文科科研影响力。 比较分析还发现，少数文科科研强校拥有自己的 特色优势文科学科，但文科学科发展不均衡。学科特 色是一个学科区别于其他同类学科的标志，办出具有 特色优势的学科既是国家政策的要求，也是各研究型 大学培育学科优势的必由之路。近年来，我国高水平 研究型大学学科正越来越朝着多样化、特色化的方向 发展 。从本研究结果来看，一些文科科研强校也已经 拥有了一批特色优势文科学科，比如中国人民大学和 北京大学的法律学，北京师范大学和华东师范大学的 教育学，北京师范大学和北京大学的历史学等。学科 特色建设需要基于学科定位，可分为在传统优势学科 的基础上发展特色和培育新的特色优势学科两种情 况。前者学科基础良好，资源丰富，对学科发展方向有 更好的把握，在进行特色学科建设上先天优势明显； 而后者更多的是通过培育特色学科来弥补先天的不 足，建立相对竞争优势。文科科研强校中特色优势学 科发展多属于第一类情况。而更多的大学在发展特色 优势文科学科时属于第二种情况，尤其是传统文科实 力不强的理工类大学。 在对学校参考类型的比较分析中发现，研教２型 大学与其学校所处层级不相匹配的强文科影响力值 得关注。研教２型大学传统上被认为科研得分较低、科 研影响力较弱，且培养的人才数量较少，教师学术水 平较低，其整体科研影响力应低于研究型大学和研教 ｌ型大学，但事实上研教２型大学的文科科研整体影响 力高于研教１型和研究２型大学。该结果可能与下述因 素有关：其一，研教２型大学在数量上占优，且多为 “２１１”院校，其中还有许多师范类大学（如湖南师范大 学）；其二，研教２型大学在与更高层次学校的竞争中 可能形成独特的发展模式，如重视特色发展和较高的 科研产出效率。研究型大学具有学科整体的“高原”优 映。量化评分标准主要为科研成果的数量，但文科科 研活动一般耗时较长，科研成果的产出较理工类学科 少，而且由于文科科研成果的特殊性，在将其量化为 科研得分时可能难以全面反映其价值。因此，文科科 研影响力在学校整体科研影响力中占比过小，优势难 以显现出来，况且较低的层级也会降低评价者对其文 科科研影响力的预期与关注。 基于上述分析，本研究得到几点启示。首先，文科 科研影响力的提升需要更长的时间，必须进行更长远 的规划。研究型大学文科科研影响力具有稳定性和承 继性，１９９５—１９９９年间，论文被转载数居前１０位的大学 中，绝大多数均在其后１７年间保持了这一优势。因此， 其他研究型大学要想在文科科研上与这些学校竞争， 必须从长远考虑，进行长期规划。其次，文科科研影响 力的提升需要充足的经费和大量的文科科研人才。具 备知名度、传统优势学科和区位优势以及被纳入 “９８５”工程的大学，在获取科研经费和人才上具有巨 大优势，这极大促进了这些学校文科科研影响力的发 展，未来保持此优势的关键是提升文科科研投入产出 效率。而对于某些方面处于劣势的大学而言，则需要 紧紧依托当前“双一流”建设的政策，积极拓宽科研经 费等资源的获取渠道，并创新和完善文科人才吸引政 策，提高有限资源下的文科科研效率，以促进文科科 研影响力的发展。再次，文科科研影响力的提升需要 培育特色学科以形成竞争优势。优势明显的传统文科 高校在发展文科时同样需要重视特色学科的培育，立 足于这些传统优势特色学科，这些高校可以更好地提 升其学科的长远竞争力和国际影响力。本研究发现， 尽管一些文科科研强校已拥有了一批特色优势学科， 但数量还不多，覆盖面还不广，学科发展还不均衡，这 说明文科科研强校发展文科特色学科仍有很长的路 要走。对文科实力较弱的大学而言，如果想通过培育 特色文科学科来提升竞争力，则必须凝练学科发展方 向，或者将自身优势学科和其他相关学科相结合以培 · ９ｌ · 复旦教育论坛２０１８年第ｌ６卷第１期 育学科特色，或者集中资源，将少数竞争不那么激烈 的“冷门”学科快速发展成为特色优势学科。最后，对 国家教育职能部门而言，提升文科科研整体影响力应 特别关注那些学校层级不高但文科科研影响力较强 的大学，如研教２型大学，应积极借鉴它们在培育学科 特色以及提高科研效率中的经验。同时，在划分大学 的层级、类型时，应更加侧重对这些大学文科科研影 响力的展现和考量。 本研究也存在一定的局限性。体现文科科研影响 力的指标还有很多，￣ＨＳＳＣＩ期刊论文、著作、科研获奖、 会议文献、成果要报等，未来将对ＳＳＣＩ期刊论文进行研 究，在各大学著作数据可获得的条件下，也会对此进行 分析。另外，文科科研人员数量也是衡量和评价各大学 文科科研影响力的重要因素，但目前研究者仍只能收 集到部分大学２０１６年文科科研人员数量的相关数据， 受限于各大学文科科研人员数量数据的可得性，本研 究未能将此变量纳入研究。笔者考虑在未来研究中使 用此变量，以更好、更客观地发挥数据的效用。 致谢 感谢两位匿名评审专家提出的宝贵修改建议！感 谢湖南大学社科处在数据收集和经费上给予的支持！ 注释 ①以第一单位计算归属单位会在一定程度上忽视其他单位研究者 的贡献。许多发表于ＣＳＳＣＩ期刊上的论文可能是研究生与导师或 不同单位研究者合作研究的成果，在中文ＣＳＳＣＩ期刊不单列通讯 作者的条件下，权衡比较采用了多作者赋值权重的方法。为避免 个人主观臆断并考虑到一篇论文写作巾的实际贡献程度，遂采用 了刘念才教授提出的权重计算方案。 ②“知名度和地区”以及“类型”阏素分别源自本研究参考文献【９］和 ［８】中对研究型大学的划分。 ③统汁分析结果表明，各年份区间内，各大学被转载论文数的稳定 性远大于变动性，但变动性在各年份区间内有所不同。以北京大 学为例：１９９５—１９９９年间，被转载论文数的标准差（各年间平均变 动篇数）为９８；２０００—２００４年间，被转载论文数的标准差为２８； ２００５—２００９年间，被转载论文数的标准差为２４；２０１０—２０１４年间，被 转载论文数的标准差为３７。除最初五年外（１９９５—１９９９年问，各年 被转载论文数的标准差约等于其平均数的９８／３７２＊１００＝２６．３４％）． 北京大学被转载论文数在各年份区间内并未出现明显波动，各年 份区间的平均变动量只相当于该年份区间平均被转载论文数的 ５％左右 · ９２ · Ｆｕｄａｎ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ｆ０ｒｕｍ ２０１ ８．Ｖｏ１．１ ６．Ｎｏ．１ 参考文献 ［１］童桦，唐慧君，唐晖．研究型大学科研评价指标体系研究『Ｊ】．湖南 大学学报（社会科学版），２００５（３）：４６—４９． ［２ｊ冯倬琳，刘念才．世界一流大学国际化战略的特征分ｌ析【Ｊ】＿高等 教育研究，２０１３（６）：ｌ一８． ［３］邱均平，马凤．中国高校在建设世界一流大学过程中的进步和问 题——基于２０１ １年《世界一流大学和科研机构学科竞争力评价》 的分析ｌＪＪ．中国高教研究，２０１２（Ｉ）：１７—２２． ［４］周光礼．“双一流”建设中的学术突破——论大学学科、专业、课 程一体化建设ｆＪ】＿教育研究，２０１６（５）：７２—７６． ［５］邱均平，赵蓉英，马瑞敏，等．世界一流大学及学科竞争力评价的 意义、理念与实践ｌ Ｊ１．科技进步与对策，２００７（５）：１３８—１４２． ［６］高自龙．中国高校人文社科学报的不均衡发展——人大《复印报 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