重庆科技学院学报（社会科学版）２００９年第１２期 Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｃｈｏｎｇｑｉｎｇ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ（Ｓｏｃｉｌａ Ｓｃｉｅｎｃｅｓ Ｅｄｉｉｔｏｎ）Ｎｏ．Ｉ三 《老人与海》的功能文体学分析 从语篇功能的角度 支０歹 虿 摘要：从语篇功能角度对海明威的代表作《老人与海》中的主位结构进行分析，进一步证明系统功能语言学不仅为文学 文体学的研究提供了一个有力的工具，而且为我们欣赏和理解文学作品提供了新的视角。 关键词：主位：语篇功能；《老人与海》；功能文体学分析 中图分类号：Ｉ１０６．４ 文献标识码：Ａ文章编号：１６７３—１９９９（２００９）１２—０１５１—０２ 作者简介：刘巧巧（１９８４一），女，山西忻州人，西南大学（重庆北碚４００７１５）外国语学院２００７级硕士研究生。 收稿日期：２００９－０６－１３ 美国当代作家海明威的代表作《老人与海》问世以来，在 世界各国引起了普遍的关注和反响，先后获得了１９５３年美国 普利策奖和１９５４年的诺贝尔文学奖。作者自己也认为是“这 一和衔接系统协同完成。 总之，语言的三种元功能虽然相互，但又同时作用于 语篇，为我们分析语篇提供了理论基础。下文将从主位结构方 面对《老人与海》进行分析。 辈子所能写的最好的一部作品”。小说情节简单但寓意深 刻，正如文中写道：“人不是为失败而生的，一个人可以被摧 毁。但不能被打败 ”这是小说主人公桑迪亚哥的生活信念，也 是本文的主旨所在．许多文学评论家和文学批评家已经对其 作了深刻的研究。本文将从功能文体学的角度去分析这篇小 说的文学内涵．从语言的语篇功能角度对小说中的主位结构 进行分析，从而证明系统功能语言学不仅为文学文体学的研 二、《老人与海》的语篇功能分析 语篇意义主要由主位结构、信息结构及衔接手段来体现。 为了有效组织概念意义和人际意义，作者一般会在谋篇布局、 遣词造句上下足工夫，因此会有深刻的语篇意义。 小句的主语和主位重合时，主位是非标记性的，否则是标 记性的。 究提供了一个有力的工具，而且为我们欣赏和理解文学作品 提供了新的视角。 一为了进行主位分析，首先我把整个故事分成了五个部分， 然后选取其中一部分进行分析。 、理论基础 复句的主位结构是文章发展的一个最重要的环节。在所 对文体的研究历史悠久，最早可追溯到古希腊。然而，现 代文体学却是在２０世纪初才产生的。功能文体学是现代文体 选段落里．共有１２６个句子主位，其中ｌｌ２个是无标记的，ｌ４ 个是有标记的。在无标记的１ｌ２个主位中，６ｏ个是用来指“老 学的一个分支，其理论基础是功能语言学，例如布挣格功能学 派，美国的功能学派等，其中尤以Ｈａｌｌｉｄａｙ的系统功能语法为 主。系统功能语法对文体学研究具有深远的影响意义，它把语 言看作是具有意义潜式的系统并从社会环境的层次对语言进 行分析而不仅局限于语言本身。系统功能语法既有高度的理 论价值，义具有高度的实用价值。功能学派认为，语言的性质 决定人们对语言的要求，即语言所必须完成的功能。Ｈａｌｌｉｄａｙ 对这些语言功能进行了抽象和概括．提出了语言的三大元功 能，即概念功能、人际功能和语篇功能。 （１）概念功能。它是讲话者作为观察者的功能，表达人们 的社会经历和心理经验。同时也表达事物之间的各种逻辑关 人”的．５２个不是用来指人的。通过对其主位进行分析，可以总 结出以下特征： 第一．文章的发展是通过衔接手段来实现的。也就是说这 个故事讲的是老人与鱼，所以大多数的信息是关于它们的。在 书的最重要的章节里，作者选用“老人”作为其主要的主位，这 就意味着老人是本文的主人公。所以，“老人”理所当然地是这 个故事的主要主位。除了“ｔｈｅ ｏｌｄ ｍａｌｌ”以外，还有另外两种用 来指“老人”的形式：一种是第三人称代词“Ｈｅ”；另外一种是第 一人称代词“Ｉ”。其中，“Ｈｅ”是使用频率最高的。作者之所以选 择“Ｈｅ”作为主位．因为这说明小说是由小说故事以外的作者 来讲述的。这些主位和述位共同为我们展示了观察者周围环 境下的一个生动的画面。在主要的从属主位中，大多数是指人 的，这说明叙述者是在很客观地描述人物和事件，即这些人和 系，如并列、从属等 概念功能在语言中是通过及物性系统来 体现的 （２）人际功能。他是讲话者作为参与者的功能，表达讲话 物所展现给局外的观察者的样子。事实上，主要的主位“Ｈｅ”是 者的意见、态度、评价和讲话者与听话者的相对角色关系。包 括社会角色关系和交流角色关系。人际功能主要体现为语气 和情态系统 全文的主位，因为“ｔｈｅ ｏｌｄ ｍａｌｌ”和“Ｉ”都可以看作是“Ｈｅ”投射 出来的主位。然而，小说中多处使用“Ｉ”做主位来描述主人公桑 迪亚哥的内心活动。尽管作者使用的是一种简单的陈述事实 的语气，但是，他对桑迪亚哥的敬佩之情跃然纸上。这就是为 （３）语篇功能。它是语言使其本身前后连贯，并与语境发 生联系的功能。它把概念功能和人际功能根据情景语境在语 篇中组成一个整体。语篇功能的实现是由主位结构、信息结构 什么“Ｉ”和“ｔｈｅ ｏｌｄ ｍａｎ”也被作为了主位 这同时也是海明威 小说中描写“硬汉”形象的常用方式。作者心目中的硬汉应该 是的，孤独的，但是却能以积极的心态面对来自外界的压 力。而文中的无标记性主位“ｔｈｅ ｏｌｄ ｍａｎ”，“ｈｅ”和“Ｉ”正体现了 文章简洁易懂的特征。 第二，通过主位分析我们可以发现文章的发展是通过两 条主线来实现的：一是老人与大鱼的关系：二是老人与鲨鱼的 位是作者表达思想的出发点，在语篇生成的过程中，小句的主 位结构体现着文章的谋篇意义，正确地划分各小句的主位可 以帮助我们理清作者的思路。 三、结语 语篇是一个由意义组成的语义单位．它产生于意义潜势网络 之中。语篇既是语义选择的结果，同时又是语义功能实现的重要 手段。任何一个语篇都是通过表达语言的三大语义功能来实现语 义系统的。以上从功能文体学的语篇功能角度分析了《老人与海》 的语篇功能特征，既有利于更好地理解海明威的文学作品，同时， 关系。然而，作者用这条大鱼来做次要的主位是因为它是整个 故事发展不可缺少的部分。从文中我们可以看到．除了用“ｉｆｓｈ” 做主位以外，作者还用第二人称代词“ＹＯＵ”和第三人称代词 “Ｈｅ”来代替它做主位，这说明在老人眼中，他把这条鱼看作了 自己的同类，它值得自己去与之斗争。另外，在祈使句中作者 还用“Ｐｕｌｌ”、“ｈｏｌｄ”、“ｃｏｎｌｅ”和“ｃｌｅａｒ”等谓语动词做主位．然而 这些主位对于故事情节来说是必须的，而不是可有可无的，因 为它们正体现了老人的内心活动和他对鱼的态度。“ｓｈａｒｋｓ”也 作为了一个主位，说明随着故事的发展作者对主位也作出了 仔细的调整。“ｓａｉｌ”和“ｓｅａ”这样的主位则暗示了老人所处的自 也证明了功能文体学理论在实践中的可操作性和适用性。 参考文献： 【ｌ】Ｈｅｍｉｎｇｗａｙ Ｅ．Ｔｈｅ ｏｌｄ ｍａｎ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｅａ［Ｍ］．Ｓｈａｎｇｈａｉ：Ｓｈａｎｇ－ ｈａｉ Ｔｒａｎｓｌａｔｉｏｎ Ｐｕｂｌｉｓｈｉｎｇ Ｈｏｕｓｅ，２００３． 【２】Ｌｙｏｎｓ Ｊ．Ｓｅｍａｎｔｉｃｓ［Ｍ】．Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ：Ｃａｍｂｒｉｄｇｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ Ｐｒｅｓｓ，１９９７． 然环境，他孤身一人在茫茫大海上．好像要被这片大海所吞噬 一样。这就是为什么作者使用这样的有标记的主位。这样的主 ［３】Ｔｈｏｍｐｓｏｎ Ｇ．Ｉｎｔｒｏｄｕｃｉｎｇ ｆｕｎｃｔｉｏｎａｌ ｇｒａｍｍａｒ［Ｍ】．Ｂｅｉｊｉｎｇ： Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｌａｎｇｕａｇｅ Ｔｅａｃｈｉｎｇ ａｎｄ Ｒｅｓｅａｒｃｈ Ｐｒｅｓｓ，２０００． 位结构正体现了主人公面对浩瀚的大海时的那种孤独的心理 状态。随着故事的发展，作者描绘出了一幅老人在海上与大鱼 搏斗的画面。所以，所有的无标记主位和少数的几个有标记主 位一起把整个故事衔接了起来。 主位结构暗示了人与自然环境的冲突。主位结构和衔接 成分够成了语篇成分。通过分析特定语篇的主位结构．我们可 【４］程晓堂．基于功能语言学的语篇连贯研究［Ｍ］．北京：外语教 学与研究出版社．２ｏｏ５． ［５】丁言仁．语篇分析【Ｍ］．南京：南京师范大学出版社，２０００． 【６］胡壮麟．功能主义纵横谈 ．北京：外语教学与研究出版社，２０００． 【７】黄国文．语言与语篇的功能［Ｍ】．北京：外语教学与研究出版 社．２０００． 以知道文章的主要内容和结构。作者往往会把要强调的部分 作为主位，正如《老人与海》这个故事中的老人。通过观察文章 的主位，就可以总结出老人的性格以及故事的发展。另外，主 （上接第１４３页） 【８］刘世生，朱瑞青．文体学￣ｔｅｅｔＭ］．北京：北京大学出版社，２００５． ［９】朱永生．世纪之交能 ．上海：上海外语教育出版社，２００２． 族血统深感自豪，他的祖母是一位苗族女子。在凤凰这样一个苗 汉杂处的边地小城，这种血统的混杂几乎不可避免。 “边地”情结．我以为这是贯穿沈从文文风和人生经历中的 一会选择从军作为实现人生理想的捷径。阅读《沈从文自传》，可 以见证一个ｌ５岁的文弱少年如何混迹军旅．不为理想，只为 糊口谋生。在无休止的军阀割据纷争中，青年沈从文足迹遍布 湘西各地、长河上下的美丽山水，也目睹了太多的残忍血腥的 条隐线。他成长于中原文化的边缘地带，向往文明世界的精彩 人生．却又深深地怀念那不断被污损、吞噬的淳朴民风。故而在 众多的现代作家里，独有他一直以乡土文学创作立身文坛，笔调 清新但情感浓烈。就他的一生为人来说，更象个边缘人。他为人 正直诚恳，却极少涉及政治，他敏感于时世变化，却超脱恬淡。尽 战斗和，这使他对人性冷漠和丑陋的原始一面印象深刻。 这样的一个文化背景和成长经历，必将深深地影响沈从 文的人格和文格。从一幅２０刚出头的老照片。我们对刚到繁 华京城的沈从文有了直观的初步印象．毛发耸立如刺猬，眼光 里未褪狂野。表情执拗而顽强，完全不似他中年之后温文尔雅 的形象。要知道，这个来自偏远湘西的高小毕业生，立志要作一 个作家．不仅为糊口．还要能够影响社会。而他当时就连标点符 号还要从头学起。但是，凭着湖南人那股“老子就是不信邪”的邪 劲．３０岁左右他的作品就已经享誉京城。这时候，我们不要忘 记．这个人曾经是个“战士”。（黄永玉在给自己表叔墓前的题词 就是“一个战士，如果不战死沙场，就要回到他的故乡”。） 有人在分析为什么在近代中国历史舞台上，湖南人无论 在文武两界都精英辈出时说到，在“中庸”“内敛”成为中国人 的主流性格时，湖南人成为中国人中最有特色的一群，他们倔 管象胡也频、丁玲这样的左翼文人都曾是他的密友，但在他的文 章里．对于政治事件和人物更多是持以人性评判而不是阶级是 非。后，他留在了，说明在意识上他是相信这个政权能 够使糟糕的国家面目一新。但就他自己来说，作出的选择却是就 此封笔，改行做文物研究。似乎他意识到，自己在这个新的意识 形态环境中，无法坚持自己在文学创作上的“边缘”立场。因此，他 选择了一个不以关注现实社会为天职的行业。这样他又向“边缘” 推后了一步。反右中，中，他受到的不良待遇远不如另外一些 曾经立场鲜明的火红作家，得益于他早早就把自己置于政治的旋 涡之外。我们不能说沈从文是个明哲保身的人，相反，他十分坚 持自己思考和说话的风格。大势不容宁可闭嘴，但不说假话。 作为一个批评现实的作家，沈从文的作品《边城》将人性 强、刚烈、直率、热情似火又爱恨分明，这与中国人的传统性格是 有很人区别的。己故历史地理学家谭其骧先生认为，晚近的湖南 久碰进了可观的蛮族盘液，这些蛮族主要指那些长期排斥在中 原主流文化之外的少数民族。我理解他说的这种融合不是基于 血统的立场，而是文化和性格的渗透，“清季以来，湖南人才辈 的闪光部份展现在人们面前，这种闪光不是完美的，是可批判 的闪光。在沈从文的湘西小说中，泡写了故乡劳动人民的生活 状态．写每一个细小人物的人性。他的小说构成了２ｏ世纪上 半叶湘西地方一幅浓郁的生活画卷，在这幅画卷里，处处闪烁 出，功业之盛：举世无出其右，窃以为蛮族血统活力之加人，实有 以致之”。勉认为这种特殊的入文背景，使得近代湖南人较其他 建域的人群更具活力、进取心和创造力。这些认识，放在湘西和 着人性的光辉．构成了沈从文湘西小说一道亮丽的风景线。 参考文献： 『１１沈从文选集【Ｍ】．成都：四】ｌ１人民出版社，ｌ９８３， 『２］汪曾祺．又读《边城》ｆＪ１＿读书，１９９３（１）． 沈从文身上．更为确切。沈从文在《自传》中，认为自己身上的苗
