1、费用报销管理
1、不按规定把关，对报销材料中漏报、错报等 违规问题，暗示下属提出不按规定审核的意见。 2、不按规定把关，隐匿回避报销材料不符合要求等重大问题，违规进行支付。 不按规定审批。 不按规定复核、 经办人员填写费用报销单 中级风股室负责人签字 办公室负责人审核 吧 局领导审批 承办人支付
防控措施： 加强廉政教育和防控措施： 严格执行机关经费管理相关规章制度按照费用报销程序把好票据审核审批关。 防控措施： 1、费用审批不相容,职位分设，杜 绝由一人办理资金支付业务事项。 低级风险点
2、办公用品采购
相关股室提出办公室用品申请 防控措施： 不按规定审核政府采购方案并提交中级风办公室负责人审核 1、严格执行《阜阳市政府采购管理暂局长办公会议研究审批 行办法》。 防控措施： 不严格按质量标准验收承办人验收 不全数发放，部分留作自 低级风防控措施： 办理资产登记 建立健全台账制股室签收 防控措施： 承办人发放 1、加强思想教育，廉政教育和监督管委托区政府采购中心采购 1、严格执行《阜阳市交通运输局机关办公用品管理办不按规定办理资产登
3、公务接待
1、不按规定 办理、私自安 排招待地点
不按规定审1、不按规定填写呈报低级风办公室负责人审核费用 公务接待后账单呈报 1、严格执行制定的接待规定，“三单合一”、严格标准、实防控措施： 中级风对口股室提出接待申请 防控措施： 1、严格执行机关《关股室负责人签字报办公室 于公务接待暂行规定的通知》。 办公室负责办理 防控措施： 4、公车维修管理
不按规定定期统计、汇总、公布车辆维修、保不按规定审低级风承办人统计、汇总、公布 财务人员审核费用 1、不按规定审批公车维修、保养申请。 不按规定受理车辆维修、中级风险承办人安排维修 办公室主任审批 承办人受理 驾驶员提出维修申请 防控措施： 1、建立落实机关车辆管理，维修具体措施。防控措施： 严格执行局机关公车管理有关规定，加强机关公务车辆的运行和维修管理，建防控措施： 严格执行责任追究制防控措施： 加强对公车维修，保养费用票据的审核，5、申领交通行政执法证件
提出申请 股室负责人审核 不按规定进行严格低级明知申请资格不符合要求，局领导审批 风组织培训 下发通知 防控措施： 1、严格落实执法证件管理制度。 防控措施： 1、坚持依法依纪办事。 2、重要工作须申领执法证件 考试合作上报市局
6、执法监督
1、回避问题走形式主义。 2、降低检查标准或者掩盖存未及时进行总结或者有意瞒下发检查通知 低级风险检查情况总结 防控措施： 严格检查纪律，落按文件方案开始执法检查 不按规定制定执法检查方案 防控措施： 提交局长办公室及研究 严格纪律，落实责下发文件（领导签批） 防控措施： 1、严格检查纪律，落实检查责任。 7、规范性文件审查
不按规定 不按规定低进行严格级风各股室提交规范性文件 防控措施： 股室负责人进行规范性审核 加强廉政教报领导审批 防控措施： 加强自律，严下发文件 8、行政复议
当事人对行政处罚或强制措施等 不服可以书面口头申请复议 有关材料收到复议申请5日内审查受理，对于不予受理的通知后10日内提交行政行为 防控措施： 规定时间内未通知 包庇被申请人，有倾向性提出有利复议申请人撤回申请，复议终止。对依据申请本机机关无权处理的，呈送有权机关处理，复议终止 中级受理之日起7日内将申请书转被申请人，被申请人应在收到受理通知后10日内提交行政行为的依据在证据及相关材料 1、严格执行责任追究制度。
不按规定进低行严格审核级风审查具体行政行为的合法性、合理性，必要时，可以点查情况 防控措施： 1、复议人员不得少于两人。 2、严格工作纪对当事人的申请进行审理，拟定复议决定意见。 防控措施： 1、严格工作纪律，落实工作责任。 由局领导批准，或集体讨论决定，维持、撤销或改变等 将复议决定书送到双方当事人 将复议案卷整理归档 9、建设资金管理
防控措施： 1、不按规定受理、隐匿回避申请材料中漏报错误等违纪问题。 中级防控措施： 风不按规定审核隐匿、回避申请单位领导审批 低不按规定审批 不按规定及时级风财务转账支付 防控措施： 财务负责人根据合同、支付月报审核 1、严格按照《交通基本建设资金监督管理办法》、《基本建工程股、县乡所、质检站承办受理 对政府批准计划拨入资金 1、加强政策学习，提高理论水平。 2、加强自律，严格监督，保证资金规范
防控措施： 认真执行会计规章制度，现金管理制度，
10、预决算管理
会议部署预算编制工作 防控措施： 根据上级文件编制部门预算 不按规定审核预算，回避重大低执行部门预算 预决算编制审核不够细致。 级风险不按规定审批。 单位领导审批 防控措施： 严格执行财务管理年终编制部门决算 制度，实行审批、上级主管部门批准部门预算 1、严格执行《阜阳市级部门预算编制管理办法的通知》防控措施： 1、认真学习理论知股室负责人审核 识，业务技能，提1、对局属单位上报上级主管部门
11、资产管理
局属单位申请配置、处置、出租、出借 防控措施： 加强廉政教育不按规定程序报批资产低级风局办公会议研究并上报主管部门批准 和监督，严格执防控措施： 按规定程序办理 严格按照《阜阳市行政事业单不按规定监督国有资产低级不按规定核风定期清查资产 验收发出入账 位国有资产管防控措施： 1、加强财务知识学习。
12、经费管理
不按规定审财务报账、入账 防控措施： 严格执行财务手续不齐全，审核不按规不按规定把低级风领导审批 财务审核 办公室核实 经办人取得的原始单据 防控措施： 重大事项须经防控措施： 1、加强政策学习，提高理论水
13、干部选拔任用
研究制定干部选拔配备工作实施方案 防控措施： 不按规定低级风险领导班子讨论 1、谈话对象选择不公平考察不全面1、不按规定提出初步人选 中级风任职人选公示 对反映的问题不认真查证，不如实向报市局审批备案 领导班子决定任职人选 领导班子决定拟任人选 成立考察组，组织考察 防控措施： 1、合理确定参加民主推荐、测评和考察股主负责人初审 加强对干部选拔政策提出初步考察人选 防控措施： 1、加强对考察人员的教育。 2、健全干部任用监防控措施： 1、严格执行《党政领导干部选拔任用工作职责》追究办任用
14、工资管理
违反规定私自给相调配或任免通知 中级防控措施： 1、严格执行程序，坚持原则，公开、 根据工资文件核定基本工资 人事股报批 在审核中 低出现错 级误，遗漏 风
分管局长同意后，报市局审防控措施： 核 1、工资调整形成市局报人事局审批 程序化、规范化、专业化。 通知财务单位执行
15、职称评定
为关系人说情或放松中级风不按规定进行低级风险点 专业技术人员申报聘任有关材料 防控措施： 严格按照事业单人教股审核专业技术岗位设置核准表 位人员工作职责防控措施： 岗位设置职数范围内人教股和相关材料办理聘任手续 1、职称评审过程中接受纪检监察股室办理聘任手续
16、老干部工作
节日慰问、走低级1、对老干部不够关心。 2、违反纪律要求，不如实反映风险拟老干部工作年度计划 防控措施： 严格按照事业单局长办公会议研究决定 位人员工作职责防控措施： 服务与管理 按规定走访，如
17、公路工程施工图设计审批
公路工程施工图设计审批 不按照规定审低级风防控措施： 明确责任追申请单位提出申请 防控措施： 对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查。 坚持实事求是和公开、公组织专家评审 防控措施： 重大事项局补充修改设计文件 长办公会议接受当事人宴请，审查材料时把关不忽视设计文件中明显存在的质量缺陷或违背国把关不风低级中级风出具批复文件 防控措施： 重大事项须
18、公路建设项目竣工验收
申请人申请 对施工企业审核不低级风险审核申请人的申办材料是否齐全合法 防控措施： 加强思想和职业道施工单位对验收人员贿赂、宴请、导致不能严防控措施： 1、成立竣工验收小组，分组检查，形中进行材料审查 级风主要负责人审核 防控措施： 不按规低级风险负责人提出审核意见 重大事项须经局长批准文件 组织验收
19、公路建设项目施工许可
公路、水运建设项目施工许可 防控措施： 1、审查材料时把关不严或降低要求。 把关不严，降低标准，行政决定 学习。 对申请材料进行实质审查，必要时进行现场核查 申请单位提出申请 1、严格按照《公路法》进行审核。 2、严格执行限时低级提出行政审批意见 风防控措施： 1、加强专业知识办理时限：20个工作日
20、安全生产监督
承办人制定检查工作方案 股室负责人审核 低检查走过场，不级按规定，流于形风包庇被检查单位，不客观汇报中级不按实际情况向被检查单位防控措施： 风向被检查单位反馈检查情况 1、加强督查纪律教育，加强工作效能发现安全生产隐患 低整改监督不力。 级风限期整改 防控措施： 加强被检查单位的考核，严格执行责向局领导或上级单位汇报检查情况 组织人员开展安全生产检查 局领导审批 严格按照统计制度防控措施： 防控措施： 两人以上检查，严
21、事故调查处理
发生公路、水路事故 承办人提出意见 股室负责人审核 防控措施： 1、加强事故调查处局领导或上级单位审批 作伪证、假证，从中谋取在分析过程中 避重就轻，从中不按规定反映实际情况，有意 分析证据 中 暗示下属提出减轻有关单位级风险 组成调查组 理，纪律教育和监防控措施： 1、加强事故调查处收集证据 理，纪律教育。 防控措施： 拟写事故调查报告 1、落实工作责任。 防控措施： 股长审核 事故调查处理须经局向局领导或上级单位汇报 防控措施： 1、加强纪律教育。 不客观汇报事故的真实情况，与事故单位和人员串通，包庇事故责任人，提出有利于提出追究有关单位和人员责任建议 防控措施： 1、加强工作效能考核。 22、行业精神文明建设检查
参与检查过程中,回避存在的问题,走 低不按规定级风不按规定 承办人制定检查方案 文明创建负责人审核方案 组成检查组赴各单位检查 文明创建负责人审核检查结果 文明创建领导小组审批 召开局办公会议研究 下文通报
防控措施： 检查考核等由检查组集体研防控措施： 1、严格检查纪律，落实检查责任。 防控措施： 检查结果由检23、评优评先
不按实际情 承办人制定方案 承办人受理各单位报送的材料 不按规定进行审 低级风 承办人提出初审意见 局领导班子审核 不按规定 局办公会议研究 隐匿对候选单位和 公示 下发表彰决定或推荐上报
防控措施： 重大事项须经局明确责任追究，加防控措施： 防控措施： 完善工作制度、流防控措施： 制定至少两人共24、信访受理
25、案件查办
1、压案不办2、拖延信访审核时间 3、向举报人中级回 复 风办 理 防控措施： 1、规定信访受理各阶段的时限要求。 2、重大信访件处理需防控措施： 1、加强责任追究制度。存以办结的风险拖延案件办理、转低级风险承办人受理 信访登记 防控措施： 1、运用案件管理系统，严格登记信访案件。 不按规定保低级归 档
行政违纪案件来源 漏登、低级漏记、风险拖延 填写受理登记 防控措施： 1、运用管理系统，严格登记。 给予行政处分予以立案 1、泄漏案件 调查情况 2、徇私舞弊、 1、不依法依纪 提出处理意见；
2、对案件情况不实事求是的中级风防控措施： 1、制定办案工作纪律，加强办案人员继立 案 调查审理 续教育。 处 理 防控措施： 结 案 1、严格依法办案。 2、定期向局领导汇立卷归档 26、监督检查
防控措施： 严格按照相关要
回避存在问题的单位和1、不按规定把关。 2、提出对被检查单位有利的修改意见。 中级风险确定任务 承办人制定方案 防控措施： 低级风险点 监察室负责人审核 重要监督检查事项局领导审批 防控措施： 不按规定把承办人组织检查 隐匿、回避问题，避重就轻；在监督检高级风监察室负责人审核 承办人提出检查结果 落实检查责任。 2、检查工作由两人防控措施： 1、严格检查纪律，提出对被检查单位有利低级局领导审批 防控措施： 重要监督检查事项反馈意见 不按规定把风跟踪整改 防控措施： 明确责任追究，加
27、党风廉政建设责任制考核
局领导班子年初与局机关各股室,局直各单位签订党风廉政建设责任书. 1、在参与考核过程中回避存在的问题或检查中级1、不如实反映考核真实情况。 2、推荐先风 起草考核实施方案,报局领导班子同意下发 局领导班子立考核检查组赴各单位 各股室开展检查 考核检查组起草考核通报,报局领导班子 审核后下发 局领导班子对考核先进单位(股室)进行表 (股室)进行通报, 彰,对存在问题的单位并责令整改
防控措施： 严格考核纪律，防控措施： 1、考核报告须经考核组集体研究通过。
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