考索・探微 课程教育研究 Course Educati0n Research 2013年7月 中旬刊 “维稳”视角下涉众型经济犯罪案件办理的几点思考 刘晶晶 (中国人民大学侦查系 北京100038) 【摘要】涉众型经犯罪是指严重破坏社会主义市场经济秩序、严重侵害社会公众经济利益的一类犯罪。这类犯罪呈现复合型 危害,对社会稳定构成严重威胁。机关如果处置不当,很容易影响办案效果,滋生不稳定因素。当前亟需解决的问题主要有 介入案件滞后;对案件实体处置不当,引发争议;未及时公开有关案件信息,缺乏与受害人的沟通。对于此,机关应以情报信 息主导,建立健全预警机制,做到及时发现,及时打击。以宽严相济刑事为指导,严格依法办案。建立有效的追赃机制.最大 限度挽回损失。建立主动的信息公开应对机制,掌握话语权和引导权。通过全方位提高工作水平.改进工作方法,最大限度 地减少不稳定因素.实现办案法律效果和社会效果的统一。 【关键词】稳涉众型犯罪预警宽严相济追赃信息公开 【中图分类号】G64 I文献标识码】A 涉众型经济犯罪并非刑法学意义上的类罪概念。而只是 司法实践中对严重破坏社会主义市场经济秩序、严重侵害社 会公众经济利益的一类犯罪的总称.具体是指涉及众多被害 人,特别是涉及众多不特定被害群体的经济犯罪。口】根据司法 实践的总结.涉众型经济犯罪主要有集资诈骗、非法吸收公众 存款、非法经营(非法经营证券业务、非法经营出国劳务)、组 织、领导传销活动、合同诈骗等罪名。另外.在证券犯罪、合同 诈骗犯罪、假币犯罪等经济犯罪活动中,也有涉众因素存在。 当前。我国社会正处于经济转轨和社会变革的关键期,新旧体 制的交替决定了各种利益关系的重新调整。在这一过程中产 生的失衡导致各种矛盾迭出,冲突不断。涉众型经济犯罪便是 经济领域矛盾爆发的激烈表达。近年来。涉众型经济犯罪发案 直线上升,直接损害了广大群众的切身利益,严重扰乱了市场 经济秩序,成为影响社会稳定的重要因素之一。如何有效地遏 制这类犯罪的高发态势,已成为摆在我们面前的重大课题。 一、涉众型经济犯罪对社会稳定构成严重威胁 (一)涉案金额巨大,损失严重 近年来.各类涉众型经济犯罪呈现出高发态势。2008年至 2010年,全国破获非法集资案件5000余起,挽回经济损失150 亿元。但仅在2011年1至9月.全国共立非法集资案件1300 余起.涉案金额达133.8亿元。闭2O11年机关与工商等部 门密切配合,全年共立传销犯罪案件1900余起。抓获犯罪嫌 疑人4500余名,追缴涉案资金近9亿元。翻从宏观发案情况来 看,形势十分严峻,具体到个案数字,更是让人触目惊心。典型 的如轰动全国的浙江吴英案。涉案金额高迭14亿元。2012年 深圳警方在开展打击非法集资犯罪的“猎鹰”行动中。破获中 储融合投资公司非法吸收公众存款超10亿元人民币的大案。 2012年“破案会战”中破获的“明明商”特大传销案,涉 案金额达2100多万元。类似案件不胜枚举。涉案金额动辄上 千万。过亿元的已不鲜见.对正常经济秩序造成冲击和破坏。 (二)犯罪手段日趋智能化、多样化,更具欺骗性和隐蔽性 以往的涉众型犯罪手法较为单一。通常表现为依托某种 产品的销售或是许诺受害人高息回报的方式。然而,随着我国 司法部门加大对此类犯罪的打击力度。宣传的加强以及 公民法律素养和文化素养的不断提高。犯罪分子也在“与时俱 进”。不断将犯罪手法予以翻新、改进,日趋智能化。传销犯罪 从传统的“传产品”演变为各种名目的“资本运作”,并借助媒 体宣传、公众人物参与的影响为其披上“合法”外衣。越来越多 的传销组织和领导者借助公司身份的掩护.将互联网作为实 施犯罪的载体,不仅大大提高了人员加入速度,而且更具隐蔽 性 在非法集资领域,犯罪分子利用群众对境外理财产品不熟 悉以及难以查询的特点,通过虚构网上交易平台等手段,以投 资黄金期货、境外理财产品等形式进行集资诈骗。非法吸收公 众存款的手法也十分多样.常见的如以委托理财的方式开展 地下存贷业务.或是利用与受害人签订所谓的担保合同,以高 额回报为诱饵。或是以参股方式进行投资等等。更有甚者,一 些犯罪分子借鉴传销“金字塔”模式进行层级化、裂变式非法 集资.造成时间更短、范围更广、人数更多以及金额更大的效 应.从而产生更大的破坏后果。 (三)作案周期较长,迷惑性大.发案呈突然性 .252. I文章编号】2095—3089(2013)07—0252—03 与其他经济犯罪案件相比。传销、非法集资等涉众型经济 犯罪的作案周期一般较长,可以将其大致分为前、中、后三个 时期。前期主要进行宣传造势,引诱受害人上钩;中期是作案 的主要阶段,即资金聚集和还本付息,持续时间最长;后期资 金链条脆弱的风险日渐显现,直至崩盘案发。通常来讲,作案 周期短则2至3年。长则4至5年或以上。在案发之前.受害 人由于受到误导和蛊惑,缺乏辨别能力,不能及时认清其行为 的违法性。直至资金链断裂.嫌疑人携款潜逃.面对巨额的财 产损失,受害人才幡然醒悟,结群报案。这种爆发式后果使得 案发呈现突然性和滞后性。 (四)受害人数众多且构成复杂.抗风险能力差 涉众型经济犯罪区别于其他经济犯罪的突出特点便是涉 及被害人人数众多,少则几十人,多则上万人。深圳中储融合 投资公司非法吸收公众存款案涉及受害群众6万余人.“明明 商”特大传销案涉案人员近8万人,遍布全国22个省份。涉众 型经济犯罪不仅参与人数众多,涉案地域广,而且社会成分日 益复杂。在早期的涉众型经济犯罪中,参与主体为农民、下岗 工人、退休职工、无业人员等低收入、低文化水平民众,但是现 今扩展到大学生、公司白领等高收入、高素质人群,涉众型犯 罪波及的社会阶层不断增多。受害人被高投资收益的许诺所 诱惑,抱着盲目乐观的心理,一旦遭受损失,往往承受不了巨 大的心理落差,容易出现过激言行。巨大的社会创面一经形 成,就会给治安形势带来巨大压力 二、机关办理涉众型经济案件存在的“涉稳”因素分 析 涉众型经济犯罪不但对私人财产权造成损害。打破经济 秩序的平衡和有序,而且危及政治稳定和社会安定,造成复合 型的巨大危害后果。这也给机关办理涉众型经济案件提 出了高要求。即不能仅仅关注打击犯罪人。更要注重打击效 果.尽可能降低或消除此类案件带来的不稳定因素。简而言 之,通过打击实现法律效果、社会效果和政治相统一的最高境 界。客观而言,近年来机关对涉众型经济犯罪的打击力度 不断加大,成绩斐然,但是一些案件的办理效果并不尽如人 意,受害人出现不满情绪、上访甚至出现比较激烈的举动等 等。之所以会出现这些负面效应,很大一部分原因是由于 机关在打击处置犯罪过程中仍存在一些亟需解决的问题。 (一)机关介入较晚,办案周期长 首先.侦查部门事后介入具有滞后性。涉众型经济犯罪往 往出现严重后果时才导致案发,这使得侦查工作在一开始处 于被动状态。案件查办初期,鉴于案情的复杂和对报案材料的 必要甄别,机关需要在界定案件性质的基础上.才能制定 下一步的侦查方案。其次,取证困难重重。由于犯罪历时较长. 涉案人数众多,涉及地域广泛.证据存在的时空跨度都比较 大.并且证据数量和种类繁多,这在客观上决定了证据收集和 固定需要历经较长的一段期间。不仅如此.一些证据随着时间 的流逝已被销毁或自行灭失.这也成为侦查工作按期进展的 极大障碍。再次。强调“维稳”占用大量精力。办理涉众型经济 案件。侦办人员脑中时刻紧绷着“维稳”这根弦。在“稳定高于 一切”的总指导思想下,机关不得不分出相当精力放在维 护稳定上。使本就有限的警力更显得捉襟见肘,影响到办案进 课程教育研究 course Educaifon Re.arch ol3 主 .耋.塞: 丝 程 办案周期越长.受害人的焦虑与不满情绪就会越浓厚, 布建全面、合理的情报信息网络。研判碰撞是目的。信息汇 从而易滋生不稳因素。 总之后并不能自动起到预警作用,而是需要侦查部门对众 (二)对案件的实体处置存在问题较多,引发争议 多信息进行筛选比对,对其中涉及威胁社会治安和经济活 在涉众型经济犯罪的众多受害人中,各人出于不同的 动中出现异常的信息要重点研判。信息与信息相碰撞,及时 目的对案件的走向和对嫌疑人的处置会有不同的期望,这 发现可能引发涉众型经济犯罪的种种隐患,并向社会发布 种差异不可能得到完全调和。加上由于种种主客观原因,侦 相关预警.做到旱防范、早处理。提高工作的前瞻性和科学 查部门在对案件进行实体处置时仍有一些不可回避之难 性。 题。其一.准确定罪存在一定难度。由于现行刑法对某些涉 (二)以宽严相济刑事为指导。严格依法办案 众型经济犯罪的犯罪构成的规定过于粗放和简洁,导致公 宽严相济刑事是顺应当代我国国情提出的一项基 检法部门对案件的定性和证据的标准难以统一,直接影响 本刑事。基本刑事是刑法的灵魂与核心,刑法是刑 到打击的准确性。 许多涉众型犯罪存在大量的民刑交织情 事的条文化与定型化。在犯罪控制系统中,基本刑事政 形.具体区分起来十分棘手。此外,由于案件的疑难复杂,对 策起着决定性的作用,它指导着刑事立法、刑事司法和刑事 嫌疑人的主观目的难以确定,对打击面的控制不易掌握,这 执行等刑事法治的各个环节,担负着预防犯罪和控制犯罪 都对定罪量刑产生直接影响。其二,赃款追缴总体效果不甚 的总体功能。[71以宽严相济刑事为指导办理涉众型经济 理想 嫌疑人往往将犯罪所得有计划地通过不同渠道进行 犯罪案件.必须严格依法进行。立法者在设定经济犯罪的罪 转移,层层漂白,由于距离案发时间太长以及账目的混乱和 名、确定罪状、配置法定刑时,就已经以罪刑均衡为原则,基 缺失.这部分资金难以追回。还有的嫌疑人将犯罪所得的一 本上实现了重罪重刑、轻罪轻刑的建构.体现了经济犯罪罪 部分用于个人挥霍享受,这部分损失也基本无法追回。这两 刑关系的定量内涵。嘲经侦部门应秉持罪刑法定的基本原则. 种情况造成了追赃的客观不能。机关在案件办理中,由 坚决打击经济犯罪.杜绝插手经济纠纷。当前经济犯罪立法 于与工商、金融等部门的协作不力。情报信息反应不灵,以 呈现出概括性和具体性、模糊性和明确性并存的特点。并且 致涉案财物脱离掌控,错失追赃战机,造成了追赃的主观不 法律的具体内容和内在逻辑上也存在一定的缺陷,这就要 能。其三 资产处置和清退工作不堪其重。由于受害群众人 求经侦部门在与立法精神保持一致的前提下,恰当地运用 数较多。分布较广。有关受害人身份的确定、核定损失金额 司法裁量权,当宽则宽。当严则严,宽严并用。机关不仅 和返还比例的工作量极大,机关难以承担资产处置 要考虑案件性质和发案原因.而且要准确区分犯罪分子和 和清退工作。另外.在非法集资案件中,资产清退与集资公 其他涉案人员.实行分层处理,避免打击范围过大或过小。 司的正常债务和投机权益易产生法律上的纷争.清退追缴 对于主观恶性大.造成严重社会危害,累犯或者受过行政处 处理不当则引发新的不稳定因素。 罚再犯的犯罪分子,应给予从严、从重的打击。对于不易界 三)未及时公开案件进展相关信息,与受害人缺乏沟 定罪与非罪,未造成严重社会危害,嫌疑人主观恶性不大、 通 初犯、偶犯、从犯.犯罪后自首、悔罪表现良好、积极退赃等。 刑事案件受害人与案件有着直接的利害关系,其知情 应体现刑法的谦抑性.尽量做刑罚轻缓化、去刑罚化的处 权和被告知权毋庸置疑。经济犯罪受害人的终极诉求是最 理,帮助犯罪人获得受害人谅解。改过自新和重新回归社 大化地挽回损失.而这与机关的办案效果有着直接关 会。“宽”与“严”相济并用,最大程度地弥补犯罪造成的社会 联。案件发生后。受害人迫切想知道案件进展、追捕嫌疑人 创面,减少社会减少社会不满和对抗.真正实现“案结事 和追缴涉案款物的情况,这就需要侦查部门根据案件侦办 了”,促进社会和谐,实现法律效果和社会效果的统一。 进程.适时进行一定的信息公开。但当前机关显然在这 (三)建立有效的追赃机制,最大限度挽回损失 方面做得极不到位。侦查部门不但不主动通报案情,甚至面 赃款赃物的追缴是经济犯罪侦查的一项重要任务.直 对受害人和媒体的询问和质疑也缄口不答,或是含糊其词。 接决定了办案效果的好坏。然而.各地经侦部门在办案过程 这种态度很容易引起受害人的种种猜测.一时各种传闻喧 中,普遍存在追赃难、追赃不到位等问题。涉众型经济犯罪 嚣尘上,媒体的关注和报道同时起到推波助澜的作用.以致 牵涉人员多、地域广、时间长,这无疑增加了追赃的难度。从 最终事态扩大不可控。作为唯一具有权威发言权的主体,侦 社会稳定的大局出发。经侦部门应强化追赃意识.并将其贯 查部门却由于在信息公开上的失语导致话语权和引导 穿于办案始终,做到案件结束,追赃不结束。为提高追赃效 权的丧失.给不实言论衍生和传播大开方便之门,甚至有媒 率,应建立、完善追赃协作机制。侦查人员异地追赃时,应及 体的过度渲染乃至不实报道推渡助澜下.任由传言误导受 时将案情通报协办地机关,共同制定追赃方案,不可擅 害人乃至整个社会.最终酿成件。 自进行。为全面掌握涉案单位或嫌疑人的资产状况和资产 三、减少办案环节中不稳定因素的对策分析 流向等情况,机关还要与金融、银监、工商、等部门 (一)情报信息主导,建立健全预警机制 和单位开展配合,进行情报交流与分析.以便适时采取冻 为最大限度地减少不稳定因素的存在。当前机关 结、查封、保全等措施。为防止赃物的窝藏与转移.机关 对涉众型经济犯罪的处置模式应由“亡羊补牢式”转变为 还应注意对二手市场、典当行等领域与行业的查控。只有尽 “未雨绸缪式”。这尤为要强调情报信息的作用。情报信息是 可能多地堵塞赃物的流转渠道.才能从根本上保证对赃款 现代警务的显著标志,新时期工作应以信息主导警务、 赃物的控制力。最后,机关还应争取和的支 引领实战、指导防范为重点,逐步实现了由控制信息向信息 持,整合公、检、法三家力量,做好受害人债权登记,涉案资 控制的的转变、由被动应付向主动应对的转变、由“谋事”向 产的评估核算、拍卖变现和清理偿付工作,综合利用民事、 “谋势”的转变。 睛报预警机制是一个完善的警务活动体 刑事、行政、党纪等各种手段追缴非法所得,尽量为受害人 系,它包括多层次、全方位、宽渠道的情报信息采集机制,敏 挽回经济损失。 锐性、预见性的情报研判预警机制及相应的社会危机控制 (四)建立主动的信息公开应对机制 机制。通过该机制的建立,可以进一步整合国内外的情报信 随着民众权益维护意识、参与意识而后监督意识的日 息资源,及时将可能影响及社会稳定的苗头性、倾 益提升,角色的重新定位和行政、执法理念的变革,信 向性的情报信息.在问题发生之前通过一定的渠道向社会 息公开制度成为民主建设和法制建设的重要内容和机制保 发出警报,真正提高主动发现和控制在先的能力。 要想将 障。机关作为的重要组成部门,必然要求警务信息 涉众型经济犯罪扼杀于萌芽中。机关就必须做好情报 公开。警务信息公开是各级组织及其职能部门与人员 信息采集和研判碰撞两项工作。信息采集是基础,要做到畅 行使国家法定职权的过程中,通过法定形式和程序.主动将 通信息来源渠道,扩大情报信息的广度与深度。在机关 警务信息向社会公众或依申请而向特定的组织或个人公开 内部。侦查部门不仅要通过建立信息员、物建特情、向派出 的制度。 参考《中华人民共和国信息公开条例》第九条 所延伸等方式在机关内部延伸工作触角。打破警种和 的规定:“行政机关对符合下列基本要求之一的信息应 地域壁垒,还要与工商、税务、金融等行政职能部门建立信 当主动公开:(1)涉及公民、_法'人或者其他组织切身利益的; 息交流和联络机制,实现资源共享,从而建立各类信息库, (2)需要社会公众广泛知晓或者参与的;(3)反映本行政机 .253・ ・探微 课程教育研究 Colu Education Research 2013年7月 中旬刊 基于IIS的WEB相关课程实验平台的设计与实现 陆锡聪 (韩山师范学院计算机应用与技术系 广东 潮州 521041) 【摘要】设计和实现了以SQL Server为后台数据库,以Serv—U Ftp为Ftp服务器,以IIS(Intemet Information System)为WEB 服务器,学生拥有自己的域名的虚拟主机的实验平台。该平台不仅支持WEB系列课程如“网页制作”、“ASP.NET动态网页设 计”、“WEB数据库技术”等实验教学的验证,也应用于软件设计大赛,如“网页设计大赛”、“Flash动画设计大赛”等作品的展示, 具有较高的实用意义 【关键词】IIs WEB实验平台虚拟域名虚拟主机 Abstract:This article introduces to design and implement a web experiments platform with sql server as backstage database,Serv—U ftl0 as f server,IIS as web server.So that all students have their own domain nalne’s virtual hosts.The platform helps to show the ex— periment result of serials curricula of“homepage design”,“asp.net dynamic homepage design”,“web database technology”,etc,and is useful of software desin contesgt such as“homepage desin”,“fglsh desian”,wigh practitcal meaning. Key words:IIS;Web;experiments platform;virtual DNS;virtual host 【中图分类号】TP39 【文献标识码】A 【文章编号】2O95—3089(2013)o7一o254—03 3.2规划用户信息 用户信息包括帐号、姓名、密码、文件存放路径、课程名 1.引言 Web相关的系列课程.包括“网页制作”、“ASP.NET动态 网页设计”、“WEB数据库技术”等。是理论与实践紧密结合的 课程.讲授课程不仅需要教师具有丰富的理论知识。还必须为 学生搭建良好的实验平台『1]。虽然Internet部分网站提供免费 发布主页空间的服务,但是服务支持如空间大小、是否动态、 有没数据库等甚多,并且服务不稳定,随时可能关闭或者 收费。因此在校园网内构建实验平台,让学生能够在网上看到 和随时修改Web相关课程的实验、作业、作品甚至工程,也就 成为任课教师需要解决的任务。 2.设计目标 称、虚拟主机域名、数据库名称等 。为方便处理数据和编写代 码,我们规定,学生帐号为学号,初始密码为出生日期,文件存 放路径层次为:课程文件夹一>班号文件夹一>学号文件夹.虚 拟主机域名为“学号.课程.pc.hstc.CD”,数据库名称为“课程学 号”。例如,某学生学号为“2007112131”,其出生日期为 “19910414”,学习课程“WEB数据库技术”,以“WebDb”代表, 所在自然班为“20071121”。由于学号的唯一性.我们把学号 “2007112131”作为学生的帐号.把出生日期“19910414”作为初 始密码,文件存放路径为“D:\webdb\20071121\2007112131”. WEB系列课程实验平台总体设计目标是,创建以SQL 该路径也是虚拟主机路径.虚拟主机域名为“2007112131.web— Server 2005为数据库服务器,以serv—u Ftp为Ftp服务器,以 db.pc.hstc.cn”,数据库实例名称“webdb2007112131”。 IIS(Intemet Information Severr)为WEB服务器.学生拥有自己 图1为学生实验文件存放路径。与以上介绍不同的是,我 的IIs虚拟主机和二级虚拟域名。通过分配的帐号和密码,具 们加上了学期、教师文件夹lSl。 蕊 黝凇 有自主文件管理、数据库支持、允许静态和动态网页运行。 3.技术实现 瓣 端口 黜≤ 0 根据设计目标。必须拥有至少1台物理服务器。1个合法 期耀 IP地址.注册1个域名t2l。例如。笔者的服务器是Dell Pow— 黪 删蛴设汁 《 熟 黼 erEdge 1800.该服务器IP为“210.38.208.168”。域名为“pc.hstc. 瓣 戢 黼辅 孵 cn”网站名称为“韩山师范学院计算机基础教学网”,并在学 酗 , ,校网络中心DNS注册域名“¥.pc.hstc.cn”。 3.1安装服务器软件 誉 蝴 簿馘 漆瓣 磷岛懈哟峨鬻霹麓雅 黼《 拘怖l鞴{ 魏 l蠊lj删 曦鬻 l潞粕莲l鞴雕 瓣§ 密 lI { 繇臻辨 糖 g #哺{l2l睡瓣麟罐 操作系统为Windows Server 2003。并且安装IIs 6.0和.net FrameWork 2…0数据库系统为SQL Severr 2005,应用SeⅣ一u Ftp 6.4为Ftp服务器软件。考虑到学生用户数量庞大,笔者建 立数据库svu并设置ODBC连接,以便seⅣ~u管理用户和 空间I31 ll,'ll'l,ll'l,,''' '’'I l ,,' l,, 'l,’I', ’,I,,'l,, ,l''I 图1.学生实验文件存放路径 l''l●l,ll,●l,l, l●lit.●●'I,l,'●l'●, 【31李科.国家工商总局将开展严厉打击传销违法犯 关机构设置、职能、办事程序等情况的;(4)其他依照法律、法 罪专项行动[EB/OL].『2012-04-07].http://www.cpd.corn.cn/ 规和国家有关规定应当主动公开的。”显然,有关涉众型经济 htm1. 犯罪案件办理进展、涉案款物追缴等情况的信息,符合上述第 n1O216O6O/n10216144/cl1386042/content.(1)项和第(2)项的要求。在不影响正常侦查活动开展的前提 f 41孙鸿,张永昌.l涉众型经济犯罪的最新特点和打击策略 下.机关应当建立信息公开应对机制,根据案情的进展和 社会关注点的变化.采取适当方式分阶段、持续性地进行信息 发布和案情通报,解答公众和媒体的问题和质疑。警务信息公 开应设专门机构施行.发布的信息必须客观、公正、前后一致, 避免信息发布失误减损信息公开的公信力和权威性。机 关要在掌握规律和适应舆情环境的基础上尽快实现角色 转变.由过去的不敢说和不会说变成敢于去说和善于去说。通 过掌握引导权实现对社会治安形势的总体掌控。 参考文献: U].法制与社会,2011(11):117. 【5】王世先.以信息主导警务实现工作大发展叽 研究,2005(4):31. 【6]张蕾华.试论建立情报信息预警机制的必要性卟 山西警官高等专科学校学报,2008,16(2):24. [7]赵秉志.宽严相济刑事及其贯彻的基本问题U】.人 民检察。2008(17):5. [8】张勇,刘远山.基于宽严相济刑事理念的经济犯罪 定量 .法治论坛,2008(3):164. 【91张蕾.“委托一代理”理论视角下的警务信息公开困境分 析 江西专科学校学报,2009(2):98. Ⅱ】.法学评论,2010(5):119. 『2中国今年非法集资案件总量攀升,涉案金额不断上涨 21作者简介: 刘晶晶(1979一),女,中国人民大学侦查系讲师。 IB/oL]E.[2011—11—11].http://www.chinanews.com/fz/2011/11— n1印仕柏,李春阳.涉众型经济犯罪之刑事及其适用 1 1/3453289.shtm1. ・25牛